Federal Covered Advisor
Een federale gedekte adviseur is een beleggingsadviseur in de Verenigde Staten die meer dan $ 30 miljoen aan activa beheert voor andere investeerders of die diensten verleent in 30 of meer staten. Federale adviseurs dienen zich jaarlijks te registreren en in te dienen bij de US Securities and Exchange Commission (SEC). Bovendien moeten adviseurs die onder de federale wetgeving vallen aan specifieke voorschriften voldoen die door afzonderlijke staten zijn uiteengezet.
Een federale gedekte adviseur wordt ook een federale gedekte investeringsadviseur, een federale gedekte adviseur of een SEC-geregistreerde beleggingsadviseur genoemd.
BREKEN NAAR Federal Covered Advisor
Federale adviseurs zijn verplicht een kennisgeving in te dienen bij de staat waarin zij van plan zijn om zaken te doen met beleggingsadviseurs. Een door de staat gedekte beleggingsadviseur is een beleggingsadviesbedrijf dat activa onder beheer heeft onder de federale drempel. Staten vereisen van federale gedekte adviseurs een kennisgeving in te dienen als het bedrijf zes of meer klanten heeft die ingezetenen van die staat zijn, of als het bedrijf een vestigingsplaats in die staat heeft.
De Coördinatiewet toezicht beleggingsadviseurs, die van kracht werd op 8 juli 1997, werd ingesteld om de federale en nationale regulering van beleggingsadviseurs opnieuw toe te wijzen. De wet was bedoeld om staten verantwoordelijk te maken voor kleinere adviseurs en de SEC verantwoordelijk voor grotere adviseurs.
Hoe federale gedekte adviseurs worden gereguleerd
Onder de Coördinatiewet toezicht beleggingsadviseurs werd de drempel voor federale gedekte adviseurs verhoogd van $ 25 miljoen tot $ 30 miljoen voor beheerd vermogen. Toen de wet van kracht werd, kregen adviseurs die tussen $ 25 miljoen en $ 30 miljoen aan activa onder beheer hadden en in hun thuisstaat geregistreerd moesten worden, de optie om bij de SEC geregistreerd te blijven.
De wetgeving vereiste dat adviseurs die Colorado, Iowa, Ohio of Wyoming als hun thuislanden vermeldden, bij de SEC moesten worden geregistreerd. Dit was vanwege een gebrek aan statuten voor het reguleren van adviseurs in die staten. De andere staten en gebieden van de VS hadden al beleid om adviseurs te reguleren die in hun rechtsgebieden waren gevestigd.
Adviseurs van geregistreerde beleggingsmaatschappijen moeten zich registreren bij de SEC, ongeacht het aantal activa dat zij individueel in beheer hebben. Geregistreerde beleggingsmaatschappijen zijn bedrijven die zich hoofdzakelijk bezighouden met beleggen of handelen in effecten. Dit omvat bijvoorbeeld beleggingsfondsen.
Een aantal uitzonderingen op de SEC-registratieplicht voor beleggingsadviseurs zijn opgenomen in de Coördinatiewet toezicht beleggingsadviseurs. Dit omvatte adviseurs die alleen klanten in de staat hadden en geen effecten adviseerden die op nationale beurzen werden verhandeld
Vergelijk beleggingsrekeningen Aanbieder Naam Beschrijving Adverteerder Openbaarmaking × De aanbiedingen die in deze tabel worden weergegeven, zijn afkomstig van samenwerkingsverbanden waarvan Investopedia een vergoeding ontvangt.