Hoofd- » budgettering & besparingen » SEC-formulier ADV-overzicht

SEC-formulier ADV-overzicht

budgettering & besparingen : SEC-formulier ADV-overzicht
Wat is SEC-formulier ADV?

Formulier ADV is een verplichte inzending bij de Securities and Exchange Commission (SEC), door een professionele beleggingsadviseur, die de beleggingsstijl, beheerd vermogen (AUM) en sleutelfunctionarissen van een adviesbureau specificeert. Formulier ADV moet jaarlijks worden bijgewerkt en beschikbaar worden gesteld als openbaar record voor bedrijven die meer dan $ 25 miljoen beheren.

Als in het verleden disciplinaire maatregelen tegen de adviseur zijn genomen, moet dit worden vermeld in het eerste gedeelte van een formulier ADV. Het tweede deel behandelt de AUM, investeringsstrategie, vergoedingsregelingen en dienstenaanbod van de onderneming.

Belangrijkste leerpunten

  • De SEC vereist dat het formulier ADV wordt ingediend door een professionele beleggingsadviseur.
  • Formulier ADV dient als een registratiedocument dat moet worden ingediend bij de SEC en bij de nationale effectenautoriteiten.
  • Potentiële en huidige klanten van een beleggingsadviseur moeten het formulier ADV altijd in het dossier raadplegen, omdat het transparant bewijs levert van de activamix binnen het bedrijf, evenals de professionele achtergrond van belangrijk personeel.

Wie kan SEC-formulier ADV indienen?

Officieel de Uniforme aanvraag voor registratie en rapportering van beleggingsadviseurs door Vrijgestelde rapporterende adviseur, dient form ADV als een registratiedocument dat moet worden voorgelegd aan de SEC en aan de nationale effectenautoriteiten. De North American Securities Administrators Association (NASAA) beoordeelt en keurt wijzigingen in het document goed en wordt ondersteund door de Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).

De meeste adviseurs zullen vroeg in het marketingproces een huidig ​​formulier ADV aan elke potentiële klant aanbieden; in feite moeten beleggers onmiddellijk op hun hoede zijn voor een adviseur die het formulier op verzoek niet vrij aanbiedt.

Potentiële en huidige klanten van een beleggingsadviseur moeten het formulier ADV altijd in het dossier raadplegen, omdat het transparant bewijs levert van de activamix binnen het bedrijf, evenals de professionele achtergrond van belangrijk personeel.

Hoe kunt u formulier ADV indienen

Het eerste deel van Form ADV is georganiseerd als invulformulier (vaak gemakkelijker voor de adviseur om te compileren) en bevat details over de activiteiten van de adviseur, zijn eigendomsstructuur en uitsplitsing, samen met eventuele relaties; alle relevante zakelijke praktijken; huidige en soms historische klanten; en details over de belangrijkste en andere werknemers. Ten slotte zal het altijd disciplinaire gebeurtenissen omvatten waarbij het adviesbureau en / of zijn werknemers betrokken zijn. De SEC beoordeelt de informatie uit dit deel van het formulier om registraties te verwerken en beheert haar regelgevings- en onderzoeksprogramma's.

Deel twee van de ADV is een langer verhaal, opgesteld door de beleggingsadviseur. Dit moet in gewoon Engels zijn geschreven en gedetailleerde informatie bevatten over de specifieke soorten aangeboden adviesdiensten, het tariefschema van de adviseur, disciplinaire informatie (zoals bij deel 1), eventuele belangenconflicten (bijvoorbeeld als bestuurders van de onderneming externe zakelijke belangen die van invloed kunnen zijn op hun beoordelingen of voorkennis kunnen verschaffen). Deel 2 moet ook managementachtergrond bevatten - hun opleidingsgeschiedenis en bedrijfservaringen. Deze bios moeten zich ook uitstrekken tot belangrijk adviserend personeel. Deel 2 is het belangrijkste primaire openbaarmakingsdocument dat beleggingsadviseurs hun klanten aanbieden. Brochures zijn altijd beschikbaar voor het publiek zodra ze zijn ingediend.

Formulier ADV deel 2 moet ook een supplement bevatten met informatie over belangrijke werknemers die direct beleggingsadvies geven aan klanten.

Jaarlijkse updates voor ADV

Alle beleggingsadviseurs zijn verplicht om jaarlijkse updates voor hun brochure in te dienen (bijvoorbeeld alle materiële veranderingen binnen de onderneming en van cruciaal belang voor hun bedrijf).

Toegang tot formulier ADV

Neem voor het aanvragen van een exemplaar van Form ADV contact op met het dichtstbijzijnde SEC-filiaal. Potentiële en huidige klanten van een beleggingsadviseur moeten het formulier ADV altijd in het dossier raadplegen, omdat het transparant bewijs levert van de activamix binnen het bedrijf en de professionele achtergronden van belangrijk personeel.

Download SEC-formulier ADV

Hier is een link naar een downloadbaar formulier ADV.

Vergelijk beleggingsrekeningen Aanbieder Naam Beschrijving Adverteerder Openbaarmaking × De aanbiedingen die in deze tabel worden weergegeven, zijn afkomstig van samenwerkingsverbanden waarvan Investopedia een vergoeding ontvangt.

Gerelateerde termen

Geregistreerde beleggingsadviseur (RIA) Definitie Een geregistreerde beleggingsadviseur beheert hoogwaardige beleggingsportefeuilles en adviseert voor hen over beleggingsstrategieën en transacties. meer Investment Advisory Representative (IAR) Definitie Investment Advisory Representative (IAR) verwijst naar personeel dat voor beleggingsadviesbedrijven werkt. meer SEC-formulier ADV SEC-formulier ADV wordt door beleggingsadviseurs gebruikt om zich te registreren bij de SEC en de nationale effectenautoriteiten en moet aan cliënten worden bekendgemaakt. meer SEC-formulier N-SAR SEC-formulier N-SAR is een Amerikaanse Securities and Exchange (SEC) -archief die specifiek is voor geregistreerde bedrijven voor beleggingsbeheer. meer SEC-formulier ADV-E SEC-formulier ADV-E is een certificering van activa van cliënten, zowel contanten als effecten, die worden beheerd door een geregistreerde beleggingsadviseur, die vaak door accountants wordt gebruikt. meer Kennisgeving indienen Een kennisgeving indienen is informatie over de opleiding en het bedrijf van een beleggingsadviseur die ze mogelijk moeten indienen bij de staatsinstellingen. meer partnerlinks
Aanbevolen
Laat Een Reactie Achter