SEC-formulier F-6EF
SEC-formulier F-6EF is een aanvraag bij de Securities and Exchange Commission (SEC), ook bekend als het formulier Registratie voor depotaandelen, vereist voor beursgenoteerde buitenlandse bedrijven die aandelen van hun bedrijfshandel willen hebben als American Depository Receipts (ADR's) op Amerikaanse aandelenmarkten. SEC-formulier F-6EF moet de buitenlandse naam van de uitgevende instelling, de in het Engels vertaalde naam en de contactgegevens van de in de VS gevestigde bewaarder die de ADR's uitgeeft, bevatten.
Formulier F-6EF is bijna identiek aan formulier F-6, dat ook ADR's registreert bij de Securities and Exchange Commission. De "EF" geeft echter aan dat dit formulier "automatisch" werkt bij het indienen, wat betekent dat de SEC van mening is dat de effecten bij ontvangst worden geregistreerd. Gerelateerde formulieren zijn SEC-formulieren F-6, 15, 18 en 20.
UITSPLITSING SEC Form F-6EF
Buitenlandse bedrijven vermelden hun aandelen vaak als ADR's in de VS om meer beleggers aan te trekken en hun status in de bedrijfswereld te vergroten. Amerikaanse beurzen zijn doorgaans meer liquide en belangrijker dan andere wereldwijde aandelenmarkten. Met een ADR worden de aandelen van een buitenlandse onderneming effectief verhandeld, zowel in de VS als in het buitenland.
SEC-formulier F-6EF wordt uitgegeven in overeenstemming met de Securities Act van 1933. Het wordt gebruikt om buitenlandse beursgenoteerde bedrijven te registreren die aandelen van American Depository Receipts (ADR's) op Amerikaanse beurzen willen noteren. De aanduiding "EF" betekent dat dit formulier, anders dan het standaard SEC-formulier F-6, automatisch van kracht is bij indiening bij de SEC, in overeenstemming met regel 466 van deel 230, dat wil zeggen onmiddellijk na indiening.
Traditioneel wordt het SEC-formulier F-6 gebruikt om een ADR te registreren. Een depositarisverzoek dat eerder een registratieverklaring op formulier F-6 (§ 239.36) heeft ingediend, kan echter een datum en tijd aangeven waarop een registratieverklaring (inclusief post-effectieve wijzigingen) op formulier F-6 van kracht wordt en een dergelijke registratieverklaring worden van kracht overeenkomstig deze aanwijzing. Volgens de SEC kan de indiening onmiddellijk van kracht zijn ("EF") als aan de volgende voorwaarden is voldaan:
- De bewaarder heeft eerder een registratieverklaring op formulier F-6 ingediend, die de SEC al effectief heeft verklaard, met identieke bewaarvoorwaarden, behalve het aantal buitenlandse effecten dat een bewaarder vertegenwoordigt, en de bewaarder verklaart dit; en
- De aanduiding van de ingangsdatum en -tijd wordt vermeld op de tegenoverliggende pagina van de registratieverklaring of in een pre-effectieve wijziging daarvan. Een pre-effectieve wijziging die een dergelijke juiste aanwijzing bevat, wordt geacht te zijn ingediend met toestemming van de SEC.