Hoofd- » brokers » SEC-formulier S-1 Definitie

SEC-formulier S-1 Definitie

brokers : SEC-formulier S-1 Definitie
Wat is SEC-formulier S-1?

SEC-formulier S-1 is het initiële registratieformulier voor nieuwe effecten vereist door de SEC voor beursgenoteerde bedrijven die in de VS zijn gevestigd. Elk effect dat aan de criteria voldoet, moet een S-1-aanvraag hebben voordat aandelen op een nationale beurs kunnen worden genoteerd als de New York Stock Exchange. Bedrijven dienen gewoonlijk SEC-formulier S-1 in in afwachting van hun beursgang (IPO). Formulier S-1 vereist dat bedrijven informatie verstrekken over het geplande gebruik van kapitaalopbrengsten, het huidige bedrijfsmodel en de concurrentie beschrijven en een kort prospectus van het geplande effect zelf verstrekken, met prijsmethodologie en eventuele verwatering die zich voordoet bij andere beursgenoteerde effecten.

SEC-formulier S-1 is ook bekend als de registratieverklaring onder de Securities Act van 1933. Bovendien vereist de SEC de openbaarmaking van alle materiële zakelijke transacties tussen het bedrijf en haar bestuurders en externe raadsman. Beleggers kunnen S-1-deponeringen online bekijken om voorafgaand aan hun uitgifte due diligence uit te voeren op nieuwe aanbiedingen.

Buitenlandse emittenten van effecten in de VS gebruiken geen SEC-formulier S-1, maar moeten in plaats daarvan een SEC-formulier F-1 indienen.

Beleggers vertrouwen op de informatie die een bedrijf in zijn SEC Form S-1-bestand verstrekt om te bepalen of ze al dan niet in zijn aandelen moeten beleggen tijdens een eerste openbare aanbieding.

Hoe SEC-formulier S-1 in te dienen

Bedrijven kunnen het online EDGAR-systeem (Electronic Data Gathering, Analysis and Retrieval) van de SEC gebruiken om formulieren in te dienen, inclusief Formulier S-1, die vereist zijn door de SEC. Particulieren of bedrijven moeten eerst een formulier-ID invullen, een elektronische applicatie die wordt gebruikt om een ​​CIK (Central Index Key) aan te vragen en toegangscodes te verkrijgen om op EDGAR te kunnen indienen. EDGAR Filers Beknopte naslaggidsen bieden hulp bij alle vereiste stappen, evenals technische specificaties en antwoorden op veelgestelde vragen.

Formulier S-1 bestaat uit twee delen. Deel I, ook wel het prospectus genoemd, is een juridisch document dat informatie vereist over het volgende: bedrijfsactiviteiten, het gebruik van opbrengsten, totale opbrengsten, prijs per aandeel, een beschrijving van het management, financiële toestand, het percentage van de onderneming verkocht door individuele houders en informatie over de verzekeraars.

Deel II is niet wettelijk verplicht in het prospectus. Dit deel omvat recente verkopen van niet-geregistreerde effecten, exposities en financiële overzichten.

De uitgevende instelling is aansprakelijk als er sprake is van materiële onjuistheden of omissies.

Wijziging van SEC-formulier S-1

Het formulier wordt soms gewijzigd als belangrijke informatie verandert of algemene marktomstandigheden een vertraging in het aanbod veroorzaken. In dit geval moet de uitgever het formulier S-1 / A indienen. De Securities Exchange Act van 1933, vaak aangeduid als de waarheid in de effectenwetgeving, vereist dat deze registratieformulieren worden ingediend om belangrijke informatie vrij te geven bij de registratie van de effecten van een bedrijf. Dit helpt de SEC de doelstellingen van de wet te bereiken: van beleggers verlangen dat ze belangrijke informatie ontvangen over aangeboden effecten en fraude verbieden bij de verkoop van de aangeboden effecten.

Een verkort registratieformulier is de S-3, die bedoeld is voor bedrijven die niet dezelfde lopende rapportagevereisten hebben.

Voorbeeld van een SEC Form S-1 Filing

Eventbrite, Inc., een wereldwijd ticketing- en event-technologieplatform, voltooide zijn IPO in september 2018, met een prijs van 10 miljoen aandelen op $ 23. Er was een eerste S-1-formulier ingediend in augustus, gevolgd door vijf S-1 / A-indieningen. De aanvankelijke indiening omvatte een voorgesteld maximum dollarbedrag dat het bedrijf van plan was te verhogen, de verzekeraars, haar groeistrategieën en een toelichting op de dubbele aandelenklassen. Het beschreef ook de zakelijke en historische financiële informatie van Eventbrite.

Belangrijkste leerpunten

  • SEC-formulier S-1 is alleen voor bedrijven gevestigd in de Verenigde Staten en moet worden ingediend voordat aandelen worden genoteerd aan een nationale beurs. Het is in wezen een registratieverklaring die vaak wordt ingediend in verband met een eerste openbare aanbieding.
  • Alle wijzigingen of wijzigingen die door de emittent moeten worden aangebracht, worden opgeslagen onder SEC-formulier S-1 / A.
  • De uitgevende instelling is aansprakelijk voor materiële onjuistheden of omissies.
Vergelijk beleggingsrekeningen Aanbieder Naam Beschrijving Adverteerder Openbaarmaking × De aanbiedingen die in deze tabel worden weergegeven, zijn afkomstig van samenwerkingsverbanden waarvan Investopedia een vergoeding ontvangt.

Gerelateerde termen

Wat betekent SEC-formulier 424B2? SEC-formulier 424B2 is het prospectusformulier dat een bedrijf moet indienen als het een primaire aanbieding van effecten op een vertraagde basis doet. meer SEC-formulier 424B5 SEC-formulier 424B5 is het prospectusformulier dat bedrijven moeten indienen om de in formulieren 424B2 en 424B3 bedoelde informatie vrij te geven. meer SEC-formulier 424B4 SEC-formulier 424B4 is het prospectusformulier dat een bedrijf moet indienen om informatie te verstrekken waarnaar het verwijst in SEC-formulieren 424B1 en 424B3. meer SEC-formulier F-4 SEC-formulier F-4 is een aanvraag die de Securities and Exchange Commission (SEC) vereist voor de registratie van bepaalde effecten door buitenlandse emittenten. meer SEC-formulier S-8 SEC-formulier S-8 is een registratieformulier voor effecten die worden aangeboden als onderdeel van personeelsbeloningen. meer SEC-formulier N-SAR SEC-formulier N-SAR is een Amerikaanse Securities and Exchange (SEC) -archief die specifiek is voor geregistreerde bedrijven voor beleggingsbeheer. meer partnerlinks
Aanbevolen
Laat Een Reactie Achter