Serie 62
Wat is de serie 62De Serie 62 is een certificering die geregistreerde vertegenwoordigers de bevoegdheid geeft om zakelijke aandelen en zakelijke schuldbewijzen voor klanten af te handelen. Vertegenwoordigers van de serie 62 kunnen een aantal van de meest verhandelde individuele effecten verhandelen, waaronder aandelen, obligaties, closed-end fondsen en beursgenoteerde fondsen.
UITBRAAK Serie 62
De 62-serie is een van de meest voorkomende certificeringen die zijn verkregen door geregistreerde vertegenwoordigers van een financiële organisatie. Het heeft een brede reikwijdte waardoor vertegenwoordigers in aandelen, bedrijfsobligaties, preferente aandelen en sommige door activa gedekte effecten kunnen handelen. Het gaat vaak gepaard met de Series 6, waarmee gecertificeerde vertegenwoordigers open-end beleggingsfondsen, unit investment trusts (UIT's), variabele lijfrentes, variabele levensverzekeringen en sommige gemeentelijke fondsen kunnen verhandelen.
Het examen Series 62 wordt onderhouden door de Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) en afgenomen in testcentra in het hele land. Het staat ook bekend als het kwalificatieonderzoek van de Corporate Securities Representative.
Het test de kennis van een individu over bedrijfsaandelen- en obligatiemarkten, veiligheidsanalyse en -kenmerken, branchevoorschriften en de afhandeling van klantaccounts. Met de serie 62-certificering kunnen geregistreerde vertegenwoordigers het volgende verhandelen:
- Bedrijfseffecten (aandelen en obligaties)
- Rechten Warrants
- Gesloten fondsen
- Geld Markt fondsen
- Repo's en opbouwbewijzen op bedrijfseffecten
- Vastgoedbeleggingstrusts (REIT's)
- Door activa gedekte effecten
- Door hypotheek gedekte effecten
- Op de beurs verhandelde fondsen
De test bestaat uit 115 meerkeuzevragen van meer dan 150 minuten. Een score van 70% of hoger is vereist voor het slagen. Het examen Serie 62 heeft geen vereisten. Kandidaten moeten worden gesponsord door een geregistreerde makelaar-dealer. De kosten van het examen bedragen $ 95.
Examen inhoud
Het examen Series 62 bevat vier inhoudsdelen.
Deel één - Typen en kenmerken van effecten en beleggingen
Deel één inhoud omvat aandelen, bedrijfsobligaties, door activa gedekte effecten, beleggingsmaatschappijen, Amerikaanse overheids- en overheidsobligaties, derivaten en gestructureerde producten. Deel één bevat 25 vragen.
Deel twee - De markt voor zakelijke effecten
Inhoud in sectie twee omvat de uitgifte van bedrijfseffecten, verhandeling van bedrijfseffecten, details over de Securities Exchange Act van 1934, die de secundaire markt regelt, en FINRA / NASD gedragsregels. Deze sectie heeft 40 vragen.
Sectie Drie - Evaluatie van effecten en beleggingen
Deel drie behandelt effectenanalyse, de economie, investeringsplanning en beleggersgeschiktheid en fiscale gevolgen van effectentransacties. Deel drie bevat 14 vragen.
Sectie Vier - Verwerking van klantaccounts en voorschriften voor de effectensector
Sectie vier bespreekt klantrekeningen, rekeningdocumentatie, transacties in rekeningen, klantlevering / betaling, kredietuitbreidingen in de effectenindustrie, algemene voorschriften van makelaars en dealers, FINRA / NASD-voorschriften en de Wet op de bescherming van effectenbeleggers. Deel vier bevat 36 vragen.
Vergelijk beleggingsrekeningen Aanbieder Naam Beschrijving Adverteerder Openbaarmaking × De aanbiedingen die in deze tabel worden weergegeven, zijn afkomstig van samenwerkingsverbanden waarvan Investopedia een vergoeding ontvangt.