Serie 3
De Series 3 is een examen, ook bekend als het National Commodities Futures Examination, beheerd door de Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) namens de National Futures Association (NFA). Kandidaten die slagen voor het examen komen in aanmerking om zich te registreren bij de NFA en commodity futures-contracten en opties op commodity futures-contracten te verkopen. De Series 3 is een van een aantal examens voor beleggingsprofessionals die worden beheerd door FINRA, waaronder het Series 7, General Securities Representative Exam, dat vereist is voor makelaars die bedrijfs-, overheids- of andere soorten effecten willen verkopen.
Belangrijkste leerpunten
- De Series 3 is een examen afgenomen door de Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) namens de National Futures Association (NFA), een zelfregulerende organisatie voor de Amerikaanse derivatenmarkt.
- Kandidaten die slagen voor het Series 3-examen kunnen zich bij de NFA registreren om commodity futures-contracten en opties op commodity futures-contracten te verkopen.
- Als alternatief voor de Series 3 zijn er verschillende andere examens die individuen kunnen afleggen om in aanmerking te komen om te werken in de grondstoffen- en futuresmarkten.
Hoe de Series 3 werkt
Het Series 3-examen behandelt onderwerpen die makelaars in grondstoffen moeten kennen, zoals opties, futures, hedging en margevereisten, evenals markt- en regelgevingsregels. Het examen bestaat uit 120 meerkeuzevragen in twee delen, en kandidaten hebben twee uur en 30 minuten om het te voltooien. In tegenstelling tot het Series 7-examen hoeven kandidaten niet door een bedrijf te worden gesponsord om de Series 3 te kunnen afleggen.
Kandidaten moeten een score van ten minste 70% behalen in elk onderdeel om te slagen voor het examen. Degenen die niet slagen, kunnen het examen opnieuw afleggen, hoewel ze een wachttijd kunnen krijgen. Het examen kost $ 130.
Iedereen die commodity-futurescontracten wil verkopen, moet in het algemeen slagen voor het Series 3-examen.
De NFA, een zelfregulerende organisatie voor de Amerikaanse derivatenmarkt, vereist van iedereen "die NFA-lidmaatschap aanvraagt als een futures-commissiehandelaar (FCM), retail deviezenhandelaar (RFED), introductie van makelaar (IB), commodity pool operator ( CPO), of commodity trading advisor (CTA), hefboomtransactiehandelaar (LTM) of als een geassocieerd persoon (AP) van deze entiteiten, om aan bekwaamheidseisen te voldoen. "
In de meeste gevallen moeten personen die NFA-lidmaatschap of registratie als geassocieerd persoon zoeken, het Series 3-examen behalen binnen twee jaar voordat ze zich aanmelden. Dat is tenzij:
- De persoon is momenteel geregistreerd als vloermakelaar; of
- De persoon heeft de Series 3 meer dan twee jaar voorafgaand aan de aanvraag gepasseerd en heeft sinds die datum al meer dan twee jaar geen continue registratiekloof als AP of FB of FCM, IB, CPO, CTA of LTM die lid is van NFA .
Om zich aan te melden voor examens in de futures-industrie, moet een aanvrager online een aanvraag indienen op de FINRA-website. Doorgaans stelt FINRA de NFA rechtstreeks op de hoogte dat een persoon een van de examens in de futures-industrie heeft gehaald. In sommige omstandigheden kan de NFA echter van kandidaten verlangen dat zij bewijzen dat zij geslaagd zijn.
Alternatieven voor de Series 3
In plaats van de Series 3 kunnen personen in aanmerking komen voor andere examens en andere registratieopties nastreven op basis van hun registratiestatus en de aard van het bedrijf dat ze uitvoeren. Deze omvatten:
- Futures beheerd fondsenonderzoek (Series 31)
- Beperkt examenreglement Futures (Series 32)
Andere certificeringsexamens met betrekking tot de Series 3 zijn de Series 30 (NFA Branch Manager Examination) en Series 34 (Retail Off-Exchange Forex Examination).
De Series 3 wordt voor geen van deze andere examens als een vereiste of kernvoorwaarde beschouwd.
Ga voor meer informatie over de Series 3 en andere examens in de futures-industrie naar de pagina NFA's Proficiency Requirements. En voor meer informatie over het maken van de test, bezoek de bronnenpagina van FINRA op de dag van uw kwalificatie-examen.
Vergelijk beleggingsrekeningen Aanbieder Naam Beschrijving Adverteerder Openbaarmaking × De aanbiedingen die in deze tabel worden weergegeven, zijn afkomstig van samenwerkingsverbanden waarvan Investopedia een vergoeding ontvangt.