Statuut van fraude
Het statuut van fraude (of SOF) is een juridisch concept dat vereist dat bepaalde soorten contracten schriftelijk worden uitgevoerd. Deze omvatten doorgaans onder meer die voor de verkoop van grond, van goederen met een waarde van meer dan $ 500 en contracten van een jaar of langer.
Het statuut van fraude is in de VS in de eerste plaats aangenomen als een common law-concept - dat wil zeggen als ongeschreven wet - hoewel het sindsdien is vastgelegd in statuten in bepaalde rechtsgebieden, zoals in de meeste staten. In een geval van contractbreuk waarin het statuut van fraude van toepassing is, kan de verweerder het als een verdediging aanvoeren - ze moeten inderdaad vaak bevestigen dat de verdediging geldig is. In een dergelijk geval ligt de bewijslast bij de eiser om vast te stellen dat er inderdaad een geldig contract bestond.
Overeenkomsten die onder het statuut van fraude vallen
Zoals toegepast in de Verenigde Staten, vereist het concept in het algemeen dat de volgende soorten contracten worden geschreven om juridisch bindend te zijn. De ezelsbruggetje MYLEGS wordt soms gebruikt om de reikwijdte van deze overeenkomsten te helpen herinneren; de relevante letters worden hieronder met een hoofdletter geschreven.
- Alle beloften in verband met het huwelijk, inclusief geschenken zoals een verlovingsring.
- Contracten die niet binnen een jaar kunnen worden voltooid.
- Contracten voor de verkoop van grond. (Huurcontracten hoeven niet te worden gedekt, tenzij ze een jaar of langer duren.)
- Belooft om de schuld van een nalatenschap te betalen uit de persoonlijke middelen van de uitvoerder. (Beloftes om dergelijke schulden uit de fondsen van de nalatenschap te betalen, zijn echter niet onderworpen aan het statuut van fraude.)
- Contracten voor de verkoop van goederen boven een bepaald dollarbedrag, meestal $ 500.
- Een contract waarin de ene persoon belooft de schuld van de andere persoon te betalen, wordt beschouwd als een 'borg' en is onderworpen aan het statuut van fraude.
Vereisten voor schriftelijke overeenkomsten op grond van het statuut
Niet elk schriftelijk document is noodzakelijkerwijs beschermd onder het statuut van fraude. De volgende kenmerken van de overeenkomst zijn over het algemeen vereist om het contract als geldig en bindend te beschouwen:
- Om in geschreven vorm te zijn, hoewel het niet noodzakelijkerwijs in formele taal geschreven moet zijn. Dat wil zeggen, een lijst met opsommingstekens is bijvoorbeeld voldoende.
- Het onderwerp van het contract moet op een gemakkelijk te begrijpen manier worden geïdentificeerd. Bijnamen en andere cryptische identificatie moeten worden vermeden.
- De essentiële voorwaarden moeten worden gepreciseerd, inclusief de exacte aard van de goederen of diensten, en de overeengekomen prijs (prijzen) of andere overwegingen.
- De handtekeningen van beide partijen, idealiter. In ieder geval is echter meestal de handtekening van de partij die wordt belast voor de goederen of diensten vereist.
Belangrijkste leerpunten
- Het statuut van fraude is een concept van gemeen recht dat vereist dat schriftelijke contracten bindend zijn voor bepaalde overeenkomsten
- Het is van toepassing op landverkoop en de meeste aankopen van goederen boven $ 500, onder andere transacties
- Uitzonderingen zijn van toepassing, evenals enkele variaties per staat
De impuls voor het statuut van fraude
Het statuut van fraude heeft zijn wortels in een wet ter voorkoming van fraude en meineed, die in 1677 door het Engelse parlement is aangenomen. De wetgeving - die een schriftelijk contract voorschreef voor transacties waarbij een grote hoeveelheid geld op het spel stond - om enkele misverstanden en frauduleuze activiteiten te voorkomen die kunnen optreden bij het vertrouwen op mondelinge contracten.
Het Engelse rechtssysteem van die tijd worstelde inderdaad met de beperkingen van een gebrek aan schriftelijk bewijs. Met de rechtbanken vol met rechtszaken, werden zaken vaak beslecht door het gebruik van professionele getuigen die werden betaald om een mening te geven ten gunste van de hogere bieder. Meineed en corruptie werden de norm.
Terwijl de grondleggers de regering voor het Amerikaanse volk vormden, gebruikten ze de wet van 1677 om te helpen bepalen hoe zakelijke transacties en geschillen over hen in de nieuwe wereld moeten worden afgehandeld. Net als hun 17e-eeuwse Britse voorouders, hebben de oprichters besloten dat door het verstrekken van een stevig verslag van de overeenkomst, geschreven en ondertekende contracten de dubbelzinnigheid minimaliseren, de kans op latere rechtszaken verminderen en de afwikkeling van dergelijke rechtszaken vereenvoudigen als ze zich voordoen.
Beperkingen op de SOF wanneer het werk is begonnen
In sommige situaties kunnen zelfs sommige overeenkomsten waarvoor normaal een schriftelijk contract op grond van het statuut van fraude vereist is, zonder hen afdwingbaar zijn. Hier wordt ook een ezelsbruggetje gebruikt, namelijk SWAPP; de relevante letters worden geïdentificeerd binnen de onderstaande uitzonderingen en beperkingen.
Verschillende uitzonderingen hebben betrekking op situaties waarin een mondelinge overeenkomst ertoe leidt dat werkzaamheden worden gestart of financiële uitgaven worden gedaan in verband met werkzaamheden. Neem een situatie waarin wordt begonnen met het maken van een reeks speciaal vervaardigde artikelen (de S in de SWAPP-mnemonic), zoals shirts met monogram. Als de klant die ze telefonisch opdracht heeft gegeven vervolgens besluit de bestelling te annuleren, is hij of zij waarschijnlijk nog steeds verantwoordelijk voor ten minste gedeeltelijke betaling.
Hetzelfde zal meestal van toepassing zijn als met verbeteringen of aanpassingen van de bezittingen van een klant wordt begonnen en deze vervolgens worden geannuleerd.
Neem een situatie waarin een huisschilder, nadat een huiseigenaar hierom heeft gevraagd, materialen koopt en een huis begint op te knappen. Als de huiseigenaar vervolgens van koers verandert en beweert dat er geen stevige verfovereenkomst was, zou de aannemer waarschijnlijk de overhand hebben. Dat komt door wat bekend staat als Promissory Estoppel (een van de Ps in SWAPP), dat wordt gedefinieerd als een principe van 'fundamentele billijkheid' bedoeld om een groot onrecht recht te zetten.
De andere P in SWAPP kan hier ook van toepassing zijn. Het verwijst naar gedeeltelijke uitvoering, waarbij het feit dat een partij al haar verantwoordelijkheden uit hoofde van de overeenkomst heeft uitgevoerd, kan dienen om te bevestigen dat er inderdaad een contract bestond.
Andere gevallen waarin schriftelijke archieven niet vereist zijn
Een enkel, geschreven formeel document is niet altijd verplicht; verschillende correspondenties tussen de partijen die het contract duidelijk in materiële termen vermelden, kunnen soms volstaan. Als de particuliere verkoper van een auto bijvoorbeeld via e-mail of via schriftelijke brieven aan de koper over de prijs of andere voorwaarden van de verkoop onderhandelt, kan de uiteindelijke overeenkomst zoals vastgelegd in die uitwisselingen voldoen aan de vereisten voor een afdwingbaar contract.
E-mails en facturen kunnen soms voldoen aan de vereisten voor fraude-eisen voor een afdwingbaar contract.
Verder kan het versturen van een factuur voor werk, samen met de mondeling overeengekomen overeenkomst, een bindend contract vormen, vooral als de klant de overeenkomst niet binnen 5 dagen annuleert. Dit illustreert hoe een schriftelijke bevestiging tussen handelaren - de W in SWAPP - vaak voldoende is als bewijs van een overeenkomst onder het statuut van fraude.
Dan komt toelating in de rechtbank, de A in SWAPP. Het is een uitzondering op de noodzaak van een schriftelijk dossier als de partij tegen wie de overeenkomst wordt uitgevoerd voor de rechtbank erkent dat er in feite sprake was van een geldige mondelinge overeenkomst.
De eis dat voor alle grondverkopen een schriftelijk contract vereist is, is mogelijk niet van toepassing op bepaalde erfdienstbaarheden, dit zijn overeenkomsten die het gebruik van onroerend goed toestaan door iemand die geen onroerend goed in het land heeft.
Hoewel veel erfdienstbaarheidsovereenkomsten schriftelijk worden geformaliseerd, vaak samen met betaling, is een zogenaamde erfdienstbaarheid noodzakelijkerwijs liberaler. Wanneer een partij verplicht is om het eigendom van een andere persoon te gebruiken om toegang te krijgen tot hun eigendom, vereist een dergelijke versoepeling geen schriftelijke overeenkomst en is afdwingbaar door de lokale wetgeving. Een voorbeeld van een gemakshalve zou zijn wanneer een persoon de oprit van een buur moet gebruiken om toegang te krijgen tot zijn huis.
Variaties van staat tot staat in het statuut van fraude
Bepalingen voor het statuut van fraude worden gehandhaafd door staten, op basis van federale codes. Een voorbeeld van dergelijke codes is de Universal Commercial Code, de gestandaardiseerde set van zakelijke wetten die financiële contracten reguleren, en die volledig is overgenomen door de meeste staten in de VS
In gevallen waarin artikelen van de SCC die van invloed zijn op het statuut van fraude veranderen, kan het enige tijd duren voordat die wijzigingen worden weerspiegeld in de statuten van elke staat. Bovendien hebben sommige staten, waaronder Texas en Louisiana, al lang bestaande variaties van de norm in de statuten van fraude of aanverwante voorschriften.
Voordat u zich in een bepaalde situatie op het statuut van fraude beroept, is het daarom verstandig om de bepalingen betreffende de statuten van fraude in uw staat of gebied te onderzoeken en indien nodig juridisch advies in te winnen.
Vergelijk beleggingsrekeningen Aanbieder Naam Beschrijving Adverteerder Openbaarmaking × De aanbiedingen die in deze tabel worden weergegeven, zijn afkomstig van samenwerkingsverbanden waarvan Investopedia een vergoeding ontvangt.