annulering
Een annulering is een kennisgeving door een makelaar aan zijn of haar cliënt, waarin hij wordt geïnformeerd dat er een foutieve transactie is gemaakt en wordt gecorrigeerd. Ondanks het feit dat technologie een altijd aanwezig en voortdurend evoluerend onderdeel van het dagelijks leven is, worden handelsfouten gemaakt, hetzij door menselijke of elektronische fouten, en moeten makelaars de fout onmiddellijk corrigeren, waarbij de klant op de hoogte wordt gebracht van alle fouten en acties die zijn ondernomen om de vergissing. Uiteraard worden alle transacties en ondernomen stappen geregistreerd om de annulering op te maken en ervoor te zorgen dat de makelaar de rekening niet verkeerd behandelt.
UITBREIDING Annulering
Hoewel technologie een cruciale rol speelt in de handelswereld en handelbaar aantoonbaar efficiënter en sneller heeft gemaakt, kan het ook een rol spelen bij het maken van foutieve transacties en dus de behoefte aan een annulering genereren.
Voorbeelden van annuleringen
Een voorbeeld van een annulering betreft overbuying. Stel dat een makelaar 4.000 aandelen van bedrijf ABC heeft gekocht voor een klant, maar de bestelling zou 3000 aandelen hebben. De makelaar heeft een aankoop gedaan die het door zijn klant opgegeven bedrag overschrijdt en per ongeluk een vier vervangt door een drie. In dit geval moet de makelaar de extra 1.000 gekochte aandelen op eigen kosten verkopen. De makelaar moet vervolgens een annulering melden aan zijn klant, waarin de fout wordt uitgelegd en de stappen die hij heeft genomen om de fout te corrigeren.
Voor een ander voorbeeld, stel je voor dat een klant zijn makelaar vraagt om 500 aandelen van bedrijf XY te kopen, maar de handelsvloer plaatst in plaats daarvan een order voor 500 aandelen van bedrijf Y. De klant ontvangt een annuleringsmelding waarin deze fout wordt aangegeven. De makelaar van de klant moet de fout vervolgens verhelpen door de juiste volgorde snel in te voeren. Als de prijs van de aandelen voor bedrijf XY stijgt voordat de makelaar de juiste volgorde plaatst, is het zijn verantwoordelijkheid om de extra kosten per aandeel op zich te nemen en de klant de oorspronkelijke kosten van 500 aandelen in het bedrijf aan te bieden op het moment dat de bestelling werd geplaatst aangevraagd.
Foute transacties
Ondanks alle moderne gemakken en hulpmiddelen, vinden er op regelmatige basis foutieve transacties plaats, hetzij door een technologische storing of door menselijke fouten. De Securities and Exchange Commission (SEC) heeft in 2009 nieuwe regels voor beurzen goedgekeurd om te voorkomen dat foutieve transacties worden uitgevoerd. Deze nieuwe regels staan een beurs toe om transacties te verbreken wanneer de prijs met een gespecificeerd percentage verschilt van de laatste geconsolideerde verkoopprijs. Bijvoorbeeld, tijdens reguliere markturen zijn de percentages 10% voor aandelen onder $ 25; 5% voor aandelen met een prijs tussen $ 25 en $ 50; en 3% voor aandelen met een waarde van $ 50 en hoger. Ook bepaald in de nieuwe regels van de SEC: foutieve handelsbeoordelingen moeten binnen 30 minuten na de transactie beginnen en binnen 30 minuten na het beoordelingsproces worden opgelost.
Vergelijk beleggingsrekeningen Aanbieder Naam Beschrijving Adverteerder Openbaarmaking × De aanbiedingen die in deze tabel worden weergegeven, zijn afkomstig van samenwerkingsverbanden waarvan Investopedia een vergoeding ontvangt.