Afdeling handhaving
De Divisie van Handhaving is een tak van de Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) die verantwoordelijk is voor het verzamelen van bewijsmateriaal van mogelijke inbreuken op het effectenrecht en het aanbevelen van vervolging indien nodig. Het werd opgericht in 1972 en werkt samen met de andere divisies van de SEC en de kantoren van de Commissie om het effectenrecht en overtredingen van de regelgeving te onderzoeken en op te treden tegen overtreders.
ONDERBREKING Verdeling van de handhaving
De Divisie Handhaving lijkt op de politie van de SEC. Aangezien het hoofddoel van de SEC handhaving van de effectenwetgeving is, speelt deze divisie een centrale rol bij het vervullen van haar mandaat. Volgens de SEC-website omvatten schendingen van het gemeenschappelijk effectenrecht het manipuleren van marktprijzen, het stelen van het fonds of de effecten van een klant, handel met voorkennis, het schenden van de verantwoordelijkheid van de makelaar-dealers om klanten eerlijk te behandelen en het verkeerd voorstellen of weglaten van materiële feiten met betrekking tot effecten.
Hoe de handhavingsafdeling onderzoek uitvoert
Bewijs van mogelijke schendingen wordt verzameld via markttoezichtactiviteiten, klachten van beleggers, andere divisies van de SEC en andere bronnen in de effectensector. De SEC kan verdachte overtreders vragen om vrijwillig relevante documenten over te dragen en vrijwillige getuigenissen af te leggen met betrekking tot vermeende schendingen, maar het kan ook een formele onderzoeksbevel vragen, waardoor SEC-medewerkers vermeende overtreders en getuigen kunnen dwingen om schriftelijk bewijs te leveren en getuigenissen af te leggen.
Civiele en administratieve procedures
De Afdelingsafdeling kan civiele acties tegen regelgevende overtreders aanhangig maken bij de Amerikaanse districtsrechtbank, of in een administratieve procedure die wordt voorgezeten door een onafhankelijke bestuursrechtbank (ALJ). Noch de SEC, noch de Afdelingsafdeling hebben de echte autoriteit om strafrechtelijke vervolging in te stellen tegen vermeende overtreders, maar zij kunnen aanbevelen om dergelijke aanklachten in te dienen bij federale of openbare aanklagers.
De SEC kan bevelen, of bevelen, in civiele zaken indienen die toekomstige overtredingen van de regelgeving verbieden. Een aldus bevolen persoon kan gevangenisstraf of boetes krijgen wegens minachting van de rechtbank als hij of zij het bevel overtreedt. De SEC kan ook een gerechtelijk bevel vragen om een persoon te verbieden om als bestuurder of bedrijfsfunctionaris op te treden.
Er zijn ook een aantal verschillende administratieve procedures beschikbaar voor de SEC, waaronder staakt-en-stoppen-bevelen; intrekking of opschorting van registratie; schorsing van het dienstverband; of bars uit dienstverband. Bovendien kan de Commissie civielrechtelijke boetes opleggen of alle onrechtmatig verkregen winsten van overtreders in beslag nemen. Andere bars kunnen beschikbaar zijn voor de SEC, op basis van gedrag, branche of associatieve links van de overtreders.
Vergelijk beleggingsrekeningen Aanbieder Naam Beschrijving Adverteerder Openbaarmaking × De aanbiedingen die in deze tabel worden weergegeven, zijn afkomstig van samenwerkingsverbanden waarvan Investopedia een vergoeding ontvangt.