North American Securities Administrators Association (NASAA)
De North American Securities Administrators Association (NASAA) is een organisatie van effectenregelgevers met als doel beleggers te beschermen tegen fraude. Opgericht in 1919 in Kansas, is het lidmaatschap van 67 effectenbeheerders uit heel Noord-Amerika bedoeld om klanten van beleggingsadvies of effecten te beschermen als onderdeel van een aanvullend regelgevend systeem dat werkt op federaal, provinciaal en industrieel niveau.
North American Securities Administrators Association (NASAA) afbreken
NASAA probeert beleggers te helpen fraude te identificeren en te voorkomen door het publiek te informeren, schendingen van staats- en provinciale wetgeving te onderzoeken en handhavingsacties in te dienen. Het lidmaatschap bestaat uit toezichthouders die kunnen worden benoemd, ingehuurd voor carrièregerichte functies of onder de jurisdictie van de procureurs-generaal van hun staat. Ze zijn "verantwoordelijk voor het in licentie geven van effectenbedrijven en beleggingsprofessionals, zoals broker-dealers en beleggingsadviseurs, het registreren van bepaalde aanbiedingen van effecten, het beoordelen van financiële aanbiedingen van kleine bedrijven, het controleren van verkooppraktijken en administratie van filialen, het bevorderen van beleggerseducatie en vooral, handhaving staatswetten, "volgens NASAA. Naast de bescherming van beleggers, kunnen sommige overheidsregelgevers kleine bedrijven helpen geld in te zamelen en in overeenstemming te blijven met de effectenwetgeving. Sommige toezichthouders werken mogelijk op een afdeling die ook verzekeringen of bankzaken regelt. Het lidmaatschap van NASAA bestaat uit effectenregelgevers uit alle 50 Amerikaanse staten, het District of Columbia, Puerto Rico, de Amerikaanse Maagdeneilanden, Canada en Mexico.
De website van NASAA biedt een verscheidenheid aan beleggers en professionele middelen, waaronder een fraudecentrum met de belangrijkste beleggervallen, een fraudequiz, fraude rode vlaggen, hoe u contact kunt opnemen met een lokale effectenregelgever en hoe u een makelaar of beleggingsadviseur kunt onderzoeken.
North American Securities Administrators Association: kernactiviteiten
NASAA-leden werken binnen de overheid om beleggers te beschermen en de integriteit van de effectenindustrie te waarborgen op de volgende manieren:
- Licentieverleners, beleggingsadviseurs (bedrijven die minder dan $ 100 miljoen aan activa beheren) en effectenbedrijven die zaken doen in de staat.
- Registratie van bepaalde effecten aangeboden aan de investeerders van de staten.
- Onderzoek naar klachten van beleggers en mogelijke gevallen van beleggingsfraude
- Handhaving van wetgeving inzake staatseffecten door boetes, bestraffing, teruggave aan beleggers, vervolging van witte-boordencriminelen en het opleggen van wettelijk bindende gedragsmethoden die zijn ontworpen om specifieke problemen op te lossen.
- Onderzoek van beursvennootschappen en beleggingsadviseurs om te zorgen voor naleving van de effectenwetgeving en onderhoud van nauwkeurige gegevens van klantenrekeningen.
- Herziening van bepaalde aanbiedingen die niet zijn vrijgesteld van nationale wetgeving.
- Investeerders informeren over hun rechten en de tools en kennis bieden die zij nodig hebben om weloverwogen financiële beslissingen te nemen.
- Het bepleiten van doorgang van sterke, verstandige en consistente wetten en voorschriften voor staatseffecten.
NASAA beheert ook de serie 63-, 65- en 66-onderzoeken, die financiële professionals in licentie geven om als agent te functioneren. In de meeste staten is de Series 63 een vereiste voor effectenagenten.
Vergelijk beleggingsrekeningen Aanbieder Naam Beschrijving Adverteerder Openbaarmaking × De aanbiedingen die in deze tabel worden weergegeven, zijn afkomstig van samenwerkingsverbanden waarvan Investopedia een vergoeding ontvangt.