Schema 13G
De Securities and Exchange Commission (SEC) Schedule 13G is vergelijkbaar met de SEC Schedule 13D en wordt gebruikt om het bezit van een partij aan aandelen te melden die meer dan 5% van de totale aandelenemissie van een bedrijf overschrijdt. Deze en andere SEC-formulieren bieden informatie van personen die belangrijke delen in een beursgenoteerd bedrijf bezitten en stelt beleggers en andere geïnteresseerde partijen in staat om weloverwogen beslissingen te nemen.
Schema 13G is korter dan het 13D-formulier en vereist minder informatie van de indienende partij. Het bezit van meer dan 5% van een beursgenoteerd aandeel is aanzienlijk eigendom en rapportage aan het publiek is een vereiste.
Beleggers en andere geïnteresseerde partijen kunnen schema 13G's van beursgenoteerde bedrijven bekijken via het EDGAR-systeem van de SEC.
Vereisten van bijlage 13G
Om SEC-schema 13G in plaats van SEC-schema 13D in te dienen, moet de persoon tussen 5% en 20% van de aandelen van een bedrijf bezitten. Ook kunnen ze alleen een passieve belegger zijn, zonder de intentie om controle over het bedrijf uit te oefenen. Als de persoon niet aan deze criteria voldoet en de omvang van de inzet groter is dan 20%, moet de persoon formulier 13D invullen en indienen.
Elke belegger met een belang van 20% of meer moet automatisch 13D indienen, ongeacht of hij van plan is controle uit te oefenen of niet. Institutionele beleggers kunnen aan strengere eisen worden onderworpen dan individuele beleggers. Deze institutionele beleggersvereisten kunnen certificeringen omvatten dat de beleggers de aandelen hebben gekocht als onderdeel van de normale bedrijfsvoering, evenals bevestigen dat ze niet van plan zijn controle uit te oefenen over de activiteiten van de onderneming.
01:19Schema 13G
13G en 5% eigenaars
Er zijn andere gevallen waarin een persoon het schema 13G kan gebruiken. Een persoon kan 13G gebruiken in situaties waarin de effectenhouder meer dan 5% aandelen in een bedrijf bezit, wanneer een SEC-formulier 10 onlangs werd geregistreerd. Ze kunnen ook Schema 13G invullen wanneer ze geen andere effecten in die klasse hebben verworven. In deze situatie is de effectenhouder niet verplicht te verklaren dat de aandelen in hun bezit zijn gekomen zonder hun voornemen om wijzigingen aan te brengen. Als er na het indienen van SEC-formulier 10 aanvullende acquisities plaatsvonden, moeten ze een schema 13D invullen.
Als de persoon relevante informatiewijzigingen heeft, hebben ze ook 45 dagen na de sluiting van het kalenderjaar om de informatie te wijzigen.
Begunstigden en 13G-vereisten
De enige SEC-verwachting bij het indienen van een Schema 13G is als een persoon de effecten verwerft door een begunstigde te worden en via dit proces een bezit van een belang van 10% of hoger of een toename van meer dan 5% heeft verkregen.
Wanneer een individu een economisch eigendom verkrijgt van een belang van 5% tot 20% van een bepaalde voorraad, moet die persoon ofwel schema 13D of 13G indienen binnen 10 dagen na de overname. Als meerdere partijen eigenaar worden van dezelfde effecten, kunnen ze gezamenlijk een dossier indienen, op voorwaarde dat alle betrokken partijen in aanmerking komen om volgens het gespecificeerde schema in te dienen. De juiste identificatie van alle partijen en tijdige indiening is een vereiste. De groep kan ook gezamenlijk of als individuen een dossier indienen.
Belangrijkste leerpunten
- Schema 13G rapporteert samen met Schema 13D een bezit van meer dan 5% van de aandelen van een beursgenoteerd bedrijf.
- Schema 13G is korter dan de 13D en vereist minder informatie van de filer.
- Grote aandeelhouders kunnen proberen controle uit te oefenen over de beslissingen van een bedrijf.
- Eigenaren die aandelen als begunstigden hebben verworven, moeten 10% houden voordat depot verplicht is.
- Een 20% aandelenbezit vereist de verplichte indiening van een Schema 13D.
Voorbeeld uit de echte wereld
Tijdens het indienen van schema 13G moet een persoon zijn rapportagetype classificeren. Deze rapportageklassen omvatten makelaar-dealer, beleggingsadviseur, personeelsbeloningsplan, kerkplan, partnerschap, individu en nog veel meer. Wanneer een groep het formulier invult, moet het percentage worden weergegeven dat elke ronde heeft afgerond op de dichtstbijzijnde tiende. De groep moet verder het aantal aandelen specificeren waarop de persoon het recht heeft om te stemmen of de beschikking over de beschikking heeft.
De SEC kan de gerapporteerde informatie doorverwijzen naar andere overheidsinstanties, autoriteiten en zelfregulerende organisaties (SRO's).
Vergelijk beleggingsrekeningen Aanbieder Naam Beschrijving Adverteerder Openbaarmaking × De aanbiedingen die in deze tabel worden weergegeven, zijn afkomstig van samenwerkingsverbanden waarvan Investopedia een vergoeding ontvangt.