Canadian Securities Institute (CSI)
Het Canadian Securities Institute is Canada's toonaangevende leverancier van professionele referenties en nalevingsprogramma's voor de financiële dienstverlening. De benamingen ervan worden erkend door de Investment Industry Regulatory Organisation of Canada (IIROC) en de Canadian Securities Administrators (CSA) met vele benamingen die vereist zijn voor activiteiten van de effectenindustrie in de provincies en gebieden van Canada.
BREAKING Canadian Securities Institute (CSI)
Het Canadian Securities Institute maakt sinds 1970 deel uit van de Canadese effectensector. Het begon als een non-profit organisatie en werd in 2002 een organisatie met winstoogmerk. In 2010 werd het overgenomen door Moody's Corporation. Onder Moody's Corporation opereert CSI als een eigen, afzonderlijke onderneming.
Het Canadian Securities Institute biedt licentieondersteuning voor de Investment Industry Regulatory Organisation of Canada, het Canadese equivalent van de Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) in de VS CSI biedt de Canadian Securities Course (CSC) aan die vereist is voor personen die werken als geregistreerd vertegenwoordiger in de Canadese effectenindustrie. Elke Canadese provincie heeft zijn eigen bestuurscommissie voor effecten, wat leidt tot verschillende vereisten voor professionals op het gebied van effecten per rechtsgebied.
CSI-licenties, referenties en onderwijs
CSI's licenties, referenties en educatief materiaal zijn vooral gericht op Canadezen, maar het werkt ook samen met andere regio's. Het heeft educatieve partnerschappen met China, Europa, het Midden-Oosten, het Caribisch gebied en Midden-Amerika. Sommige van de benamingen worden ook internationaal erkend, waardoor vervangende examens mogelijk zijn.
CSI is een belangrijke exploitant van licentie-, training- en educatieve middelen voor de effectenindustrie van Canada. CSI biedt meer dan 170 cursussen op het gebied van retailbankieren, financiële planning en verzekeringen, vermogensbeheer en handel, vermogensbeheer en privatebanking, zakelijk bankieren en beheer, toezicht en compliance. De cursussen en testen zijn gemakkelijk toegankelijk online en via verschillende testcentra.
De meest populaire aanduiding van CSI is de Canadian Securities Course. De CSC was de eerste aanwijzing die in Canada werd aangeboden en die in 1964 beschikbaar kwam. De CSC is een eerste vereiste voor het werken op veel gebieden van financiële dienstverlening in Canada. Het is in het algemeen vereist in alle provincies en gebieden voor werkzaamheden in de effectensector. Het CSC is ook een van de vele bepalingen die een Canadese financiële beroepsuitzondering kunnen toestaan van het US Securities Industry Essentials (SIE) -examen.
Investeringsfondsen in Canada (IFC) is een andere populaire CSI-aanduiding bij financiële professionals. Het dient als een licentie voor beleggingsfondsen.
Andere cursussen die door CSI worden aangeboden, zijn onder meer:
- Handboek en gedragscursus Cursus (CPH)
- Wealth Management Essentials (WME)
- Investment Management Techniques (IMT)
- Portfolio Management Techniques (PMT)
- Derivaten Fundamentals Course (DFC)
- Opties Licentiecursus (OLC)
- Futures Licensing Course (FLC)
- Cursus voor partners, directeuren en senior officieren (BOB)
- Branch Managers Course (BMC)
- Canadese Commodity Supervisors Exam Course (CCSE)
- Chief Compliance Officers Qualifying Examination (CCO)
- Chief Financial Officers Qualifying Exam (CFO)
- Cursus Opties Supervisors (OPSC)
- Branch Compliance Officer's Course (BCO)
- Canadian Insurance Course (CIC)
- Trader Trainingscursus (TTC)
CSI biedt ook de volgende certificaatprogramma's:
- Certificaat in commercieel krediet
- Certificaat in Small Business Banking
- Aanwijzing voor Personal Financial Planner (PFP)
- Certificaat in geavanceerd beleggingsadvies
- Certificaat in Advanced Mutual Funds Advice
- Certificaat in derivatenmarktstrategieën
- Certificaat in aandelenhandel en verkoop
- Certificaat in vastrentende handel en verkoop
- Certificaat voor naleving van beleggingsdealers
- Certificaat in technische analyse
- Benaming Chartered Investment Manager (CIM)
- Fellow van CSI (FCSI)
- Certificaat in bankbeheer
- Certificaat voor naleving van beleggingsdealers
- Gecertificeerde International Wealth Manager (CIWM) -benaming
- MTI - Estate and Trust Professional