SEC-formulier 485A24E
SEC-formulier 485A24E is een registratieverklaring vereist voor afzonderlijke rekeningen (met betrekking tot managementbeleggingsmaatschappijen), die post-effectieve wijzigingen bevat ingediend ingevolge Regel 485 (a) met extra aandelen onder Regel 24e-2. Het SEC-formulier 485A24E-depot kan niet worden ingediend als een Investment Company Act van 1940 alleen. Het doel van het formulier is om volledige details van het effectenaanbod en de beleggingsstrategie van een beleggingsmaatschappij uiteen te zetten.
Een afzonderlijke rekening is een particulier beheerde beleggingsrekening die eigendom is van een belegger die een pool van individuele activa wil beheren. Afzonderlijke rekeningen worden meestal geopend via een beursvennootschap, financieel adviseur of andere financiële instelling. Ze kunnen bijvoorbeeld ook bij een bank worden gehouden of bij een verzekeringsmaatschappij worden geopend. Een afzonderlijke account wordt vaak gebruikt door investeerders met een hoge nettowaarde (HNW) die willen samenwerken met een professionele geldbeheerder en is vaak gericht op een enkele gerichte strategie. Het SEC-formulier 485A24E is vereist om een afzonderlijke account aan te maken voor een klant van een financiële instelling.
UITSPLITSING SEC Form 485A24E
SEC-formulier 485A24E is vereist om een afzonderlijke account aan te maken voor een klant van een financiële instelling. Afzonderlijke accounts, of gescheiden accounts of SMA's, zijn populaire beleggingsproducten die worden aangeboden aan vermogende particulieren, die meestal een minimum saldo van $ 100.000 of meer vereisen om te openen en te onderhouden. In deze accounts heeft een financieel adviseur vaak de vrijheid om te handelen en hoe vaak. Deze accounts worden vaak gefactureerd volgens een soort regeling.
Omdat dit soort rekeningen bijzonder risicovolle beleggingsstrategieën met zich mee kan brengen en discretie moet worden overgedragen aan een financieel adviseur of portefeuillemanager, vereist de SEC dat dit soort rekeningen met het juiste toezicht worden geregistreerd en gereguleerd.
Regel 485 (a) van de Securities Act van 1933 zegt dat een post-effectieve wijziging ingediend door een geregistreerde open-end management beleggingsmaatschappij of beleggingsfonds van kracht wordt op de 60ste dag na de indiening. Regel 24e van de Investment Company Act van 1940 betreft een herzien prospectus voor effecten van beleggingsmaatschappijen uitgegeven onder de Act van 1933. Het herziene prospectus moet worden ingediend als een wijziging van de registratieverklaring krachtens de wet van 1933.
Als het beleggingsplan of de lijst met effecten op de afzonderlijke rekening verandert, bijvoorbeeld als het prospectus voor de beleggingsstrategie wezenlijk verandert, moet dit worden gewijzigd met behulp van een SEC-formulier 485A24F.
Vergelijk beleggingsrekeningen Aanbieder Naam Beschrijving Adverteerder Openbaarmaking × De aanbiedingen die in deze tabel worden weergegeven, zijn afkomstig van samenwerkingsverbanden waarvan Investopedia een vergoeding ontvangt.