Staat Administrator
Een staatsbeheerder is de overheid of regelgevende instantie of ambtenaar die toezicht houdt op de regels en voorschriften op staatsniveau met betrekking tot effectentransacties. Modelwetgeving genaamd de Uniform Securities Act begeleidt elke staat in de Verenigde Staten voor het instellen van zijn eigen wetten voor effectentransacties die anders niet onder de federale regelgeving vallen. De taak van de staatsadministrateur is om beleggers te beschermen tegen effectenfraude op staatsniveau.
Terwijl de SEC de federale effectenwetgeving regelt en handhaaft, heeft elke staat ook zijn eigen effectenregelgever die de zogenaamde "blue sky" -wetten handhaaft. Deze staatswetten hebben betrekking op veel van dezelfde activiteiten die de SEC regelt, zoals de verkoop van effecten en degenen die ze verkopen, maar zijn beperkt tot verkochte effecten of personen die ze binnen elke afzonderlijke staat verkopen
UITBRAAK Staatsbeheerder
De staatsbeheerder handelt in wezen als de federale effectenregelgever, de Securities and Exchange Commission (SEC) voor zaken die niet onder de bevoegdheid van de SEC vallen. De rol van een staatsbeheerder omvat de mogelijkheid om geregistreerde organisaties of personen die zich niet houden aan de voorwaarden in de Uniform Securities Act, te blokkeren, af te wijzen, te beperken of op te schorten. Deze voorwaarden omvatten opzettelijke schending van effecten, onethische bedrijfspraktijken, misdrijfovertuigingen en andere dergelijke overtredingen.
Staatsbestuurders handhaven de "Blue Sky-wetten" van een staat. Naast de federale effectenwetten heeft elke staat zijn eigen set effectenwetten - meestal aangeduid als "Blue Sky-wetten" - die zijn ontworpen om beleggers te beschermen tegen frauduleuze verkooppraktijken en activiteiten die plaatsvinden binnen het rechtsgebied van de staat. Hoewel deze wetten van staat tot staat verschillen, vereisen de meeste staatswetten doorgaans dat bedrijven die effecten aanbieden, hun aanbod registreren voordat ze in een bepaalde staat kunnen worden verkocht, tenzij een specifieke staatsvrijstelling beschikbaar is. De wetten geven ook vergunning aan beursvennootschappen, hun makelaars en vertegenwoordigers van beleggingsadviseurs.
Staatseffectbeheerders houden ook toezicht op beleggingsadviseurs die minder dan $ 25 miljoen beheren. Deze adviseurs moeten zich registreren bij het staatsagentschap in de staat waar ze hun hoofdkantoor hebben en moeten een formulier genaamd "Form ADV" bij de staat indienen. De staatsbeheerder kan ook informatie verstrekken over een bedrijf dat zaken doet in de staat en kan de Central Registration Depository (CRD) raadplegen om u te vertellen of uw makelaar of beursvennootschap een disciplinaire geschiedenis heeft. Ze kunnen ook bevestigen of een bedrijf toestemming heeft gekregen om zijn effecten in uw staat te verkopen.
Vergelijk beleggingsrekeningen Aanbieder Naam Beschrijving Adverteerder Openbaarmaking × De aanbiedingen die in deze tabel worden weergegeven, zijn afkomstig van samenwerkingsverbanden waarvan Investopedia een vergoeding ontvangt.