Chartered Investment Counselor (CIC)
Chartered beleggingsadviseur is een aanduiding toegekend door de Investment Adviser Association. Chartered beleggingsadviseurs moeten in een in aanmerking komende positie voor een lid van de Investment Adviser Association werken, een ethische gedragscode naleven en professionele en karakterreferenties indienen.
Inzicht in Chartered Investment Counselors (CIC)
De gecharterde beleggingsadviseur, of CIC, verwijst naar een aanduiding die wordt toegekend aan personen met kwalificaties en ervaring die consistent zijn met die beschreven in de Investment Advisers Act van 1940. Dit omvat de fiduciaire en ethische verantwoordelijkheid die de adviseur jegens zijn cliënten heeft, evenals zijn ervaring en vaardigheden.
De Investment Advisor Association kent de CIC-aanduiding toe aan personen die momenteel als beleggingsadviseurs werken, hebben aangetoond beleggingsadvies en geavanceerde vaardigheden op het gebied van portefeuillebeheer, vaak door toezicht te houden op grote accounts en beleggingsfondsen, en die de status van chartered financieel analist hebben. Het doel van de prijs is het identificeren van personen met aanzienlijke ervaring als beleggingsadviseurs en portefeuillebeheerders.
Kwalificeren als Chartered Investment Counselor
Als fiduciaire ondernemingen moeten gecharterde beleggingsadviseurs persoonlijk, onbevooroordeeld advies geven dat in het belang van de cliënt is. De CIC-aanwijzing vereist ook ten minste vijf jaar in aanmerking komende werkervaring. In aanmerking komende beroepen zijn die waarin meer dan 50% van de werktijd wordt besteed aan doorlopend investeringsadvies en portefeuillebeheer. Chartered beleggingsadviseurs moeten jaarlijks opnieuw worden gecertificeerd.
Als onderdeel van het sollicitatieproces moeten kandidaten hun taakverantwoordelijkheden identificeren, zoals economisch onderzoek en effectenanalyse. Kandidaten moeten ook werk- en karakterreferenties verstrekken en een ethische vragenlijst invullen. Aanvragen worden twee keer per jaar beoordeeld, met als deadlines 1 april en 1 oktober.
De Vereniging van beleggingsadviseurs
De Investment Adviser Association is een vereniging zonder winstoogmerk die uitsluitend de belangen van federaal geregistreerde beleggingsadviesbureaus behartigt. Opgericht in 1937, speelde de vereniging een belangrijke rol bij de inwerkingtreding van de Investment Advisers Act van 1940. Het lidmaatschap bestaat uit meer dan 640 bedrijven die gezamenlijk meer dan $ 20 biljoen beheren voor een grote verscheidenheid aan individuele en institutionele beleggers.
De vermelde doelen van de Investment Adviser Association zijn:
- Het bevorderen van hoge normen van integriteit, publieke verantwoordelijkheid en competentie in het beleggingsadviesvak.
- Het bieden van een effectieve kwaliteitsvertegenwoordiging van het beleggingsadviesberoep op alle overheidsniveaus met betrekking tot de ontwikkeling, formulering en vaststelling van wetgeving, regels en voorschriften met betrekking tot beleggingsadviseurs.
- Om voordelen, diensten en producten te bieden die ledenbedrijven helpen en van toegevoegde waarde zijn in hun bedrijfsvoering.