Compliance Officer
Een compliance officer is een persoon die ervoor zorgt dat een bedrijf voldoet aan de externe wettelijke en wettelijke vereisten, evenals interne beleidsregels en statuten. De chief compliance officer is meestal het hoofd van de compliance-afdeling van een bedrijf.
Nalevingsfunctionarissen hebben de plicht tegenover hun werkgever om met management en personeel samen te werken om regelgevingsrisico's te identificeren en beheren. Hun doel is ervoor te zorgen dat een organisatie interne controles heeft die de risico's waarmee zij wordt geconfronteerd, adequaat meten en beheren. Nalevingsfunctionarissen bieden een interne service die zakelijke gebieden effectief ondersteunt bij hun plicht om te voldoen aan relevante wet- en regelgeving en interne procedures. De compliance officer is meestal de algemene raadsman van het bedrijf, maar niet altijd.
[Belangrijk: Compliance officers spelen een actieve rol bij het beheren van het risico van een onderneming en het verminderen van financiële criminaliteit.]
Hoe compliance-functionarissen werken
Een compliance officer is een medewerker van een bedrijf dat dat bedrijf helpt bij het handhaven van beleid en procedures om binnen het regelgevingskader van een branche te blijven. De taken van een compliance officer kunnen het beoordelen en vaststellen van normen voor externe communicatie omvatten door disclaimers in e-mails of faciliteiten te onderzoeken om ervoor te zorgen dat deze toegankelijk en veilig zijn. Nalevingsfunctionarissen kunnen ook intern beleid opstellen of bijwerken om het risico te verkleinen dat het bedrijf wet- en regelgeving overtreedt en leiding geeft aan interne audits van procedures.
Een compliance officer moet een grondige kennis van het bedrijf hebben en zich bewust zijn van waar mogelijk inbreuken op de regelgeving kunnen voorkomen. Het is essentieel dat de compliance officer de belangrijkste ethische principes en compliancevoorschriften van het bedrijf effectief communiceert. Nalevingsfunctionarissen organiseren regelmatig trainingssessies voor werknemers om belangrijke wijzigingen in de regelgeving en updates te communiceren. Dit is vooral belangrijk in een verhoogde regelgevingsomgeving waar de verandering constant is. De compliance officer moet samenwerken met bedrijfseenheden en management om ervoor te zorgen dat de juiste rampenplannen zijn opgesteld die richtlijnen bevatten voor het reageren op een mogelijke compliance-inbreuk.
In het geval van een inbreuk op de regelgeving is het belangrijk dat de nalevingsfunctionaris over passende disciplinaire maatregelen beschikt om herhaling in de toekomst te voorkomen. Het is de plicht van de compliance officer om te zorgen voor voortdurende monitoring en evaluatie van complianceprocedures om mogelijke gebieden te identificeren waar verbeteringen kunnen worden aangebracht.
Van compliance officers wordt verwacht dat zij een objectief beeld geven van het bedrijfsbeleid. Invloed van andere werknemers, inclusief management en leidinggevenden, op overtredingen, kan leiden tot aanzienlijke boetes of sancties die kunnen leiden tot financieel verlies of zelfs sluiting van bedrijven. Grotere bedrijven hebben doorgaans een chief compliance officer (CCO) om compliance-gerelateerde activiteiten te sturen.
Belangrijkste leerpunten
- Een compliance officer is een persoon die ervoor zorgt dat een bedrijf voldoet aan de externe wettelijke en wettelijke vereisten, evenals interne beleidsregels en statuten.
- Nalevingsfunctionarissen hebben de plicht tegenover hun werkgever om met management en personeel samen te werken om regelgevingsrisico's te identificeren en beheren.
- In het geval van een inbreuk op de regelgeving is het belangrijk dat de nalevingsfunctionaris over passende disciplinaire maatregelen beschikt om herhaling in de toekomst te voorkomen.
Compliance Officer worden
Een compliance officer heeft unieke vaardigheden nodig om ervoor te zorgen dat de activiteiten van een bedrijf volledig voldoen aan de voorschriften en procedures. Het is van cruciaal belang dat een compliance officer hoge ethische normen en eerlijkheid bezit, aangezien deze persoon ervoor zorgt dat een bedrijf de vereiste voorschriften naleeft.
Nalevingsfunctionarissen beoordelen voortdurend het werk van anderen, en daarom is het van essentieel belang dat ze de vaardigheden van mensen hebben gepolijst en goed samenwerken met collega's. Nalevingsfunctionarissen moeten betrouwbaar zijn, commitment en eenheid tonen in relatie tot de voorschriften en procedures van een bedrijf, en het is van cruciaal belang dat ze dit aan collega's laten zien, het goede voorbeeld geven. Nalevingsfunctionarissen moeten ook veel aandacht hebben voor detail. Ze moeten de mogelijkheid hebben om acties op te merken die kunnen leiden tot aansprakelijkheid.
Een functie als compliance officer of manager wordt doorgaans niet als instapniveau beschouwd. Bachelor's graden zijn normaal gesproken een minimumvereiste, en sommige werkgevers kunnen geavanceerde graden zoeken, zoals een graad in de rechten of een master in bedrijfskunde (MBA), vooral om in aanmerking te komen voor een hogere functie.
Compliance officers in andere sectoren hebben de mogelijkheid om het Certified Compliance and Ethics Professional Program (CCEP) te voltooien via de Society of Corporate Compliance and Ethics (SCCE). De CCEP vereist deelname aan een intensieve basiscursus, samen met het slagen voor een examen. Vergelijkbare aanwijzings- en certificatiecursussen zijn beschikbaar via de Ethics and Compliance Officer Association (ECOA).
Volgens de 2016 statistieken van BLS - de meest recente beschikbaar vanaf dit moment - variëren de jaarsalarissen voor compliance-beroepen van $ 37.630 tot $ 105.206 en het uurloon van $ 18.09 tot $ 50.61. Een verdiener met een lager inkomen in een functie van compliance officer heeft meer kans om minimale werkervaring in het verleden te hebben of een diploma te hebben dat niet rechtstreeks verband houdt met de branche waarin hij werkt.
Een werknemer met een hoger inkomen heeft vaak een aanzienlijke ambtstermijn in zijn functie of heeft geavanceerde graden behaald in zaken, boekhouding, rechten of financiën. Degenen die bij een grote instelling werken, hebben natuurlijk meer kans op extralegale voordelen die het totale beloningspakket vergroten, terwijl chief compliance officers die hebben die vergelijkbaar zijn met andere C-Suite-executives.
Vergelijk beleggingsrekeningen Aanbieder Naam Beschrijving Adverteerder Openbaarmaking × De aanbiedingen die in deze tabel worden weergegeven, zijn afkomstig van samenwerkingsverbanden waarvan Investopedia een vergoeding ontvangt.