SEC-formulier 4: Overzicht van wijzigingen in uiteindelijk begunstigde eigendom
SEC-formulier 4: Verklaring van wijzigingen in uiteindelijk eigendom is een document dat moet worden gedeponeerd bij de Securities and Exchange Commission (SEC) wanneer er een materiële wijziging is in het bezit van bedrijfsinsiders. Insiders bestaan uit bestuurders en functionarissen van het bedrijf, evenals aandeelhouders, die 10% of meer van de uitstaande aandelen van het bedrijf bezitten. De formulieren vragen over de relatie van de rapporterende persoon met het bedrijf en over aan- en verkopen van dergelijke aandelen.
De indiening van formulier 4 heeft betrekking op artikel 16 (a) en 23 (a) van de Securities Exchange Act van 1934, evenals artikel 30 (h) en 38 van de Investment Company Act van 1940. Openbaarmaking van informatie vereist op formulier 4 is verplicht en wordt openbaar bij het indienen.
Wie kan SEC-formulier 4 indienen: overzicht van wijzigingen in uiteindelijk eigendom?
Dit document van twee pagina's behandelt alle koop-en-verkooporders op de open markt, evenals de uitoefening van bedrijfsopties. Een formulier 4 moet worden ingediend door een bedrijf wanneer er een wijziging is in het bezit van bedrijfsinsiders. Dit depot is gerelateerd aan het Formulier 3 en het Formulier 5, dat ook wijzigingen in de bedrijven met voorkennis van de onderneming omvat. De SEC kan de informatie gebruiken bij de verwijzing van een zaak naar andere overheidsinstanties en zelfregulerende organisaties (SRO's). Als een partij de vereiste informatie op een formulier 4 niet openbaar maakt, kunnen civiele of strafrechtelijke acties het gevolg zijn.
De SEC heeft de mogelijkheid om informatie die op formulier 4 is bekendgemaakt, te gebruiken in onderzoeken of geschillen waarbij federale effectenwetgeving betrokken is, naast andere burgerlijke, strafrechtelijke of wettelijke statuten of bepalingen.
Hoe SEC Form 4 in te dienen: Verklaring van veranderingen in uiteindelijk eigendom
Over het algemeen moet een partij formulier 4 elektronisch indienen via het Electronic Data Gathering Analysis and Retrieval System (EDGAR) van de Commissie. Uitzonderingen kunnen optreden tijdens een ontbering. Het is verplicht binnen twee werkdagen vanaf het einde van de dag waarop de materiële transactie heeft plaatsgevonden.
Praktijkvoorbeeld van SEC-formulier 4
In december 2017 heeft de Chief Administrative and Internal Operations Officer van de beursgenoteerde onderneming TiVo (ticker: TIVO) formulier 4 als individu ingediend. Het formulier onthulde het fysieke adres van TiVo in San Jose, CA, de transactiedatum van de gewone aandelen, de transactiecode, het bedrag en de prijs van de verhandelde effecten en het aantal effecten dat na de transactie uiteindelijk in eigendom was.
Formulieren gerelateerd aan SEC-formulier 4
Verschillende andere vormen zijn van cruciaal belang voor het handhaven van transparantie en het vastleggen van de acties van leidinggevenden, functionarissen en directeuren van overheidsbedrijven. Deze omvatten het jaarverslag 10-K, de driemaandelijkse 10-Q-, S-1- en S-1A-formulieren bij publicatie, de 8-K voor ongeplande materiële evenementen of bedrijfswijzigingen, en andere.
Download SEC-formulier 4: Verklaring van wijzigingen in uiteindelijk eigendom
Hier is een link naar een downloadbaar SEC-formulier 4: Verklaring van wijzigingen in uiteindelijk eigendom.
Belangrijkste leerpunten
- Formulier 4 moet worden ingediend bij de Securities and Exchange Commission wanneer er een materiële wijziging is in het bezit van bedrijfsinsiders.
- Als een partij de vereiste informatie op een formulier 4 niet openbaar maakt, kunnen civiele of strafrechtelijke acties het gevolg zijn.
- Het moet worden ingediend binnen twee werkdagen vanaf het einde van de dag waarop de materiële transactie heeft plaatsgevonden.