SEC-formulier ATS-R
SEC-formulier ATS-R is een verplichte driemaandelijkse update-aanvraag bij de Securities and Exchange Commission door alternatieve handelssystemen. SEC-formulier ATS-R beschrijft de driemaandelijkse activiteiten van het alternatieve handelssysteem in termen van zowel de eenheid als het dollarvolume van transacties in alle soorten effecten. Een ATS moet het formulier binnen 30 dagen na het einde van de kalender indienen.
UITSPLITSING SEC Form ATS-R
De SEC definieert een alternatief handelssysteem als "elke organisatie, vereniging, persoon, groep personen of systemen (1) die een marktplaats of faciliteiten vormt, onderhoudt of biedt om kopers en verkopers van effecten samen te brengen of anderszins te presteren met met betrekking tot effecten de functies die gewoonlijk worden uitgevoerd door een effectenbeurs in de zin van regel 3b-16 onder de Exchange Act; en (2) die niet (i) regels vaststelt voor het gedrag van andere abonnees dan het gedrag van de handel van dergelijke abonnees op een dergelijke organisatie, vereniging, persoon, groep personen of systeem, of (ii) discipline subscribers anders dan door uitsluiting van de handel. "
Op SEC-formulier ATS-R moet de entiteit het totale volume van de transactie-eenheid en het totale volume van de transactiedollar van het meest recente kalenderkwartaal rapporteren voor de volgende effecten:
- Beursgenoteerde aandelen
- Nasdaq National Market Securities
- Nasdaq SmallCap Market Securities
- Regel 144A Aandeleneffecten
- Penny Stocks
- Overige aandelen
- Rechten en Warrants
- Vermelde opties
- Niet-vermelde opties
- Overheidsobligaties
- Gemeentelijke Effecten
- Bedrijfsschuldbewijzen
- Hypotheekgerelateerde effecten
- Overige schuldbewijzen
De ATS moet ook transactiegegevens per eenheid en dollar verstrekken voor beursgenoteerde aandelen, Nasdaq National Market Securities, Nasdaq SmallCap Market Securities en beursgenoteerde opties in after-hours trading die plaatsvindt op de ATS.
Vergelijk beleggingsrekeningen Aanbieder Naam Beschrijving Adverteerder Openbaarmaking × De aanbiedingen die in deze tabel worden weergegeven, zijn afkomstig van samenwerkingsverbanden waarvan Investopedia een vergoeding ontvangt.