Verkopen

Verkopen is wanneer een makelaar een klant verzoekt effecten te kopen die niet door de beursvennootschap worden aangehouden of aangeboden. Effectenmakelaars hebben over het algemeen lijsten met goedgekeurde producten die door hun makelaars aan klanten van het bedrijf kunnen worden aangeboden. Deze goedgekeurde producten hebben meestal een due diligence-screening ondergaan en zijn door het screeningpersoneel van het bedrijf geïdentificeerd als solide producten. Wanneer een makelaar de lijst met goedgekeurde producten van het bedrijf verkoopt, loopt hij het risico iets te verkopen waarvoor nog geen due diligence is uitgevoerd. Over het algemeen vormen dergelijke activiteiten een schending van de effectenregelgeving.

Afbraak verkopen

Verkopen vindt plaats wanneer een makelaar beleggingen verkoopt die geen deel uitmaken van de producten die door zijn bedrijf worden aangeboden. Soms kan een makelaar dit doen omdat de klant een product wil kopen dat nog niet is goedgekeurd door het bedrijf van de makelaar. De makelaar wil een commissie verdienen, dus ze overtreden de regels. Dit kan vaak gebeuren wanneer de betreffende investeringen private plaatsingen of andere niet-openbare investeringen zijn. Over het algemeen is verkopen een schending van de effectenregelgeving.

Voorbeeld van verkoop weg

Bert is bijvoorbeeld makelaar bij Bert's Makelaardij. Ernie is de klant van Bert. Ernie wil aandelen kopen van het XYZ-bedrijf, een privébedrijf dat niet wordt verhandeld op openbare beurzen. Ze bieden aandelen rechtstreeks aan via een bureau dat private plaatsingen onderschrijft en distribueert. Helaas heeft Bert's makelaardij niet de nodige due diligence uitgevoerd op XYZ-bedrijf, dus hun particuliere voorraad staat niet op de lijst van goedgekeurde producten te koop. Bert wil echter de commissie verdienen die hoort bij deze verkoop van XYZ bedrijfsaandelen, dus Bert 'verkoopt' weg van Bert's Makelaardij en voltooit de transactie.

Vergelijk beleggingsrekeningen Aanbieder Naam Beschrijving Adverteerder Openbaarmaking × De aanbiedingen die in deze tabel worden weergegeven, zijn afkomstig van samenwerkingsverbanden waarvan Investopedia een vergoeding ontvangt.

Gerelateerde termen

Direct Public Offer (DPO) Een direct public offering (DPO) is een aanbieding waarbij de onderneming haar effecten rechtstreeks aan het publiek aanbiedt zonder financiële tussenpersonen. meer Definitie primaire markt Een primaire markt is een markt die nieuwe effecten uitgeeft op een beurs, gefaciliteerd door verzekeringsgroepen en bestaande uit investeringsbanken. meer Makelaar Een makelaar is een persoon of onderneming die een vergoeding of commissie in rekening brengt voor het uitvoeren van door een belegger ingediende koop- en verkooporders. meer Fiduciair Een fiduciair is een persoon die namens een andere persoon of personen optreedt om activa te beheren. meer Makelaar-Dealers: Wat ze doen en hoe ze werken De term makelaar-dealer wordt in de Amerikaanse effectenregelgeving gebruikt om effectenmakelaars te beschrijven, omdat de meerderheid van de bedrijven als zowel agenten als opdrachtgevers fungeren. meer Anti-wederkerige regel De Anti-wederkerige regel is een verordening die is opgesteld door de regelgevende autoriteit van de financiële sector om beleggers te beschermen tegen belangenconflicten. meer partnerlinks