Serie 9/10
Serie 9/10 verwijst naar een tweedelig effectenexamen en licentie die de houder het recht geeft toezicht te houden op verkoopactiviteiten in een algemeen, op effecten gericht bijkantoor. Voordat hij het examen Serie 9/10 aflegt, ook bekend als het kwalificatietoets Algemeen Effectentoezichthouder, moet een kandidaat een licentie voor Serie 7 hebben.
Afbreken serie 9/10
De Series 9/10 behandelt onderwerpen zoals het toezicht op opties en algemene verkoop van effecten en handelspraktijken in primaire en secundaire markten. De Series 9/10-examens worden beheerd door de Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) en waren voorheen bekend als het Series 8-examen. Zoals de naam al doet vermoeden, bestaat het examen uit twee delen; de Series 9 is de kortere en dekt opties verkoop en handel, evenals regelgeving en administratie. Serie 10 vertegenwoordigt een diepere duik in een vergelijkbare maar bredere reeks onderwerpen en vereisten.
Toegestane serie 9/10
De Series 9/10 is ontworpen om het beleggende publiek te beschermen door de competentie van General Securities Sales Supervisors te meten en hun expertise op de volgende gebieden te waarborgen:
Verkoop van bedrijfseffecten; rechten; warrants; Gesloten fondsen; Geld Markt fondsen; REIT's; Door activa gedekte effecten; Door hypotheek gedekte effecten (bedrijven); Aandelenopties; Opties op (bedrijfs) gedekte effecten; Beleggingsfondsen; Variabele annuïteiten en variabele levensverzekeringen; Overheidseffecten; Repo's en opbouwbewijzen op overheidseffecten; Directe participatieprogramma's.
Geschikt voor serie 9/10
Series 9/10-kandidaten moeten geregistreerd zijn bij een FINRA-lidfirma of een andere zelfregulerende organisatie en moeten de test van de Series 7 General Securities Representative al hebben doorstaan.
Testinhoud serie 9/10
Het Series 9/10 examen bestaat uit 215 meerkeuzevragen in vier belangrijke inhoudsgebieden, 60 vragen voor de Series 9 en 145 vragen voor de Series 10. Dit totaal bevat 15 niet-gescoorde vragen die willekeurig in elk deel worden geplaatst (vijf in de Series 9) en 10 in de serie 10). Kandidaten krijgen 90 minuten de tijd om de Series 9 te voltooien en vier uur om de Series 10 te voltooien. Er is geen straf om te raden, dus kandidaten moeten proberen elke vraag te beantwoorden. De test wordt via een computer afgenomen en een score van 70% is vereist om te slagen. Voor meer informatie over het examen, zie FINRA's Content Outline voor de serie 9/10.
Vragen worden vaak gewijzigd of bijgewerkt op basis van de introductie van nieuwe regels en wijzigingen. Hieronder staan de functiefuncties waarvoor het examen wordt getest, evenals het aantal gescoorde vragen over die functie:
Serie 10 (deel 1):
- Functie 1: toezicht houden op geassocieerde personen en personeelsbeheeractiviteiten (28 vragen)
- Functie 2: toezicht houden op het openen en onderhouden van klantaccounts (49 vragen)
- Functie 3: toezicht houden op verkooppraktijken en algemene handelsactiviteiten (52 vragen)
- Functie 4: toezicht houden op de communicatie met het publiek
Serie 9 (deel 2):
- Functie 1: toezicht houden op het openen en onderhouden van klantoptiesaccounts (18 vragen)
- Functie 2: toezicht houden op verkooppraktijken en algemene handel in opties (19 vragen)
- Functie 3: toezicht houden op communicatie met opties (5 vragen)
- Functie 4: Toezicht houden op geassocieerde personen en personeelsbeheeractiviteiten (13 vragen)
Serie 9/10 examenvoorbeeldvragen
Hieronder staan voorbeelden die FINRA heeft gegeven van de vraagtypen / formaten, en het onderwerp dat een serie 9/10 testpersoon waarschijnlijk tegenkomt. De juiste antwoorden worden aangegeven met een asterisk:
Voorbeeld 1 : Welke van de volgende items wordt beschouwd als retailcommunicatie?
(A) Elektronische communicatie die dagelijks aan institutionele beleggers wordt verspreid
(B) Sociale media-communicatie met institutionele beleggers op dagelijkse basis
(C) Schriftelijke communicatie die binnen een periode van 30 dagen wordt verspreid onder 10 particuliere beleggers
(D) Schriftelijke communicatie verspreid over meer dan 25 particuliere beleggers binnen een periode van 30 dagen *
Voorbeeld 2 : Een gekwalificeerd persoon moet ten minste een kantoor van toezichthoudende jurisdictie (OSJ) inspecteren:
(A) Driemaandelijks
(B) Jaarlijks *
(C) Om de twee jaar
(D) Om de drie jaar
Voorbeeld 3 : beursgenoteerde aandelenopties zouden niet worden aangepast voor welke van de volgende acties in het onderliggende effect?
(A) Een aandelensplitsing 2-voor-1
(B) Een omgekeerde aandelensplitsing van 1 voor 5
(C) Een stockdividend van 5%
(D) Een contant dividend van $ 0, 50 *
Vergelijk beleggingsrekeningen Aanbieder Naam Beschrijving Adverteerder Openbaarmaking × De aanbiedingen die in deze tabel worden weergegeven, zijn afkomstig van samenwerkingsverbanden waarvan Investopedia een vergoeding ontvangt.