FINRA BrokerCheck
FINRA BrokerCheck is een gratis, online tool die particulieren helpt onderzoek te doen naar makelaars, beursvennootschappen, beleggingsadviseurs en adviseurs. Door BrokerCheck te bezoeken, kunnen beleggers allerlei informatie zien die nuttig kan zijn bij de selectie en controle van een individuele financiële adviesaanbieder of makelaar / makelaarskantoor, zoals beschrijvingen, aangeboden diensten, inloggegevens, sancties, registraties en meer. BrokerCheck wordt aangeboden en beheerd door de Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), de grootste niet-gouvernementele regulator van effectenbedrijven in de Verenigde Staten. De gegevens en informatie die beschikbaar zijn in BrokerCheck zijn voornamelijk afkomstig uit twee bronnen: de Central Registration Depository (CRD), de online registratie- en licentiedatabase van de effectenbranche, biedt informatie over brokers en brokerage, terwijl informatie over beleggingsadviseurs en vertegenwoordigers afkomstig is van de Securities and Database van de Investment Adviser Registration Depository (Exchange) van de Commissie.
FINRA BrokerCheck afbreken
Gezien de breedte van zijn gegevensbronnen, bevat FINRA BrokerCheck (brokercheck.finra.org) informatie over ongeveer 700.000 makelaars / makelaars en adviseurs / adviseursfirma's, evenals duizenden eerder geregistreerde. FINRA BrokerCheck is ook een verklarende tool die laat zien hoe de verstrekte informatie correct kan worden gebruikt en beheerd. Met FINRA BrokerCheck kan een belegger de geschiedenis van een bedrijf vinden, kennis nemen van eventuele indiscreties en populaire keuzes bij beleggers lokaliseren en identificeren.
FINRA BrokerCheck: Beschikbare informatie
Met betrekking tot makelaars die momenteel zijn geregistreerd bij FINRA, een nationale effectenbeurs, of die ergens in de afgelopen 10 jaar zijn geregistreerd, biedt FINRA BrokerCheck:
- Een rapportoverzicht van een makelaar en hun referenties
- Makelaarskwalificaties, zoals huidige registraties of licenties, inclusief examens die ze hebben behaald
- Registratie en arbeidsverleden met een lijst van effectenbedrijven waarvan een makelaar is geregistreerd of eerder is geregistreerd, evenals een arbeidsverleden dat teruggaat tot 10 jaar (zowel binnen als buiten de sector).
- Openbaarmakingen met betrekking tot criminele, regelgevende, civiele gerechtelijke of klachtenactiviteiten van klanten
Voor beursvennootschappen biedt BrokerCheck:
- Een rapportsamenvatting van een bedrijf en zijn achtergrond
- Een bedrijfsprofiel dat de oorsprong, het leiderschap en de eigenaar van een bedrijf beschrijft
- Een stevige geschiedenis van overnames, fusies of naamsveranderingen
- Een bedrijfsafdeling met licenties en registraties, wat voor soort bedrijf het ook doet en andere operationele informatie
- Een openbaarmakingsgedeelte met informatie over scheidsrechterlijke uitspraken, disciplinaire gebeurtenissen en financiële zaken (zowel in het verleden als in behandeling).
BrokerCheck bevat geen informatie die niet aan het CRD-systeem is bekendgemaakt, sommige persoonlijke of vertrouwelijke informatie (sofi-nummers of woonadressen), evenals tevreden uitspraken of retentierechten. Zie voor meer informatie de FINRA BrokerCheck-informatiepagina en veelgestelde vragen.
FiINRA BrokerCheck Andere bronnen
Naast BrokerCheck moeten personen die overwegen een makelaar of beleggingsadviseur in te huren, zoeken naar de middelen van hun nationale effectenregelgevers, die ook toezicht houden op en mogelijk de registratie van makelaars of adviseurs vereisen. FINRA biedt ook twee aanvullende aanvullende databases: FINRA Arbitration Awards Online en FINRA Disciplinaire acties online.
Vergelijk beleggingsrekeningen Aanbieder Naam Beschrijving Adverteerder Openbaarmaking × De aanbiedingen die in deze tabel worden weergegeven, zijn afkomstig van samenwerkingsverbanden waarvan Investopedia een vergoeding ontvangt.