SEC-formulier 19b-4
SEC-formulier 19b-4 is een formulier dat wordt gebruikt om de Securities and Exchange Commission (SEC) te informeren over een voorgestelde regelwijziging door een zelfregulerende organisatie (SRO) overeenkomstig Rule 19b-4 onder de Securities Exchange Act van 1934.
Een zelfregulerende organisatie is een niet-gouvernementele instantie die enige mate van regulerende autoriteit uitoefent over een branche of beroep. Voorbeelden van SRO's in de financiële sector zijn effectenbeurzen zoals de New York Stock Exchange of NASDAQ, geregistreerde clearinginstanties zoals The Depository Trust & Clearing Corporation, en de Municipal Securities Rulemaking Board.
Inzicht in SEC-formulier 19b-4
Zelfregulerende organisaties zijn verplicht SEC-formulier 19b-4 bij de SEC in te dienen voordat zij haar regels wijzigen, met name met betrekking tot handelsregels. Bij de indiening moet de SRO de nieuwe regels aan SEC-medewerkers rechtvaardigen en duidelijk maken dat de wijziging van de regels eerlijke handelsmarkten ondersteunt en beleggers bescherming en vereiste toezichtprocedures biedt. Een openbare commentaarperiode volgt op elke 19b-4 indiening waarbij andere uitwisselingen en het publiek steun of oppositie kunnen uitspreken tegen de voorgestelde regelwijziging. Alle 19b-4-archieven worden beschikbaar gesteld via het elektronische documentverzamelings-, analyse- en ophaalsysteem (EDGAR) van de SEC. Zodra het formulier officieel is ingediend, kan de beoordeling en goedkeuring of weigering van de SEC 90 tot 270 dagen duren. Het SEC-personeel zal 19b-4-depots weigeren als een van de vereiste informatie is uitgesloten van de definitieve depot.
Vergelijk beleggingsrekeningen Aanbieder Naam Beschrijving Adverteerder Openbaarmaking × De aanbiedingen die in deze tabel worden weergegeven, zijn afkomstig van samenwerkingsverbanden waarvan Investopedia een vergoeding ontvangt.