Regulerende organisatie van de investeringssector van Canada (IIROC)
De Investment Industry Regulatory Organisation of Canada (IIROC) is een organisatie die toezicht houdt op beleggingsdealers, makelaars en handelsactiviteiten op schuld- en aandelenmarkten in Canada - en beleggers beschermt.
Inzicht in de regelgevende organisatie van de beleggingssector van Canada (IIROC)
De Investment Industry Regulatory Organisation of Canada (IIROC) is een zelfregulerende organisatie en is het equivalent van de Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) in de VS, opgericht in 2008 en heeft als doel eerlijke en geordende markten te handhaven en alle effecten te reguleren -gerelateerde handel in het land - inclusief investeringsgerelateerde verkoopactiviteiten door makelaars, agenten en financiële adviseurs.
Het IIROC werkt onder erkenningsopdrachten van de provinciale en territoriale effectencommissies die deel uitmaken van de Canadian Securities Administrators (CSA). Het heeft quasi-gerechtelijke bevoegdheden om wetten in te stellen en te handhaven op de Canadese effecten- en handelsmarkten - en kan boetes, opschortingen en andere disciplinaire maatregelen heffen tegen delinquente bedrijven, makelaars en adviseurs.
IIROC-gereguleerde bedrijven nemen ook deel aan het Canadian Investor Protection Fund (CIPF) dat individuele beleggers beschermt in het geval dat een beleggingsonderneming failliet gaat. Zoals voorzien in de industrieovereenkomst tussen CIPF en IIROC beveelt IIROC een industriële directeur aan voor benoeming bij de CIPF-raad.
Wat doet de regulerende organisatie van de beleggingssector in Canada?
- Schrijft regels die hoge normen voor regelgeving en investeringen in de industrie stellen en handhaaft deze.
- Schermt alle beleggingsadviseurs in dienst van door IIROC gereguleerde bedrijven om ervoor te zorgen dat ze een goed karakter hebben, goed zijn opgeleid en met succes alle vereiste educatieve cursussen, achtergrondcontroles en programma's hebben voltooid.
- Voert financiële nalevingsbeoordelingen uit en stelt minimale kapitaalvereisten vast om ervoor te zorgen dat bedrijven voldoende kapitaal hebben.
- Voert nalevingsbeoordelingen uit van handelsgedrag om de handelsdeskprocedures van handelsbedrijven te controleren De beoordelingen beoordelen of handelsdeskprocedures voldoen aan de Universal Market Integrity Rules (UMIR) en de toepasselijke provinciale effectenwetgeving.
- Voert markttoezicht en analyse van handelsbeoordelingen uit om ervoor te zorgen dat de handel wordt uitgevoerd in overeenstemming met UMIR en de toepasselijke provinciale effectenwetgeving.
- Onderzoekt mogelijk wangedrag van dealers of markten door haar dealerbedrijven, erkende personen en andere marktdeelnemers en kan disciplinaire procedures instellen die kunnen leiden tot boetes, waaronder boetes, opschortingen en permanente verboden of opzeggingen voor particulieren en bedrijven.