SEC-formulier BDW-definitie
Het Securities and Exchange Commission (SEC) -formulier DBW is een document dat moet worden ingevuld door alle effectenmakelaar-dealers die hun status als geregistreerde makelaar willen beëindigen. De titel van het formulier is SEC-formulier Uniform verzoek tot intrekking van makelaar-dealer.
Eenvoudig gezegd, met dit formulier kunnen makelaars-dealers de winkel sluiten of stoppen met handelen in de hoedanigheid van makelaars-dealer. Financiële regelgevende instantie (FINRA) verplicht het gebruik van formulier DBW. Makelaar-dealers - die effecten kopen en verkopen namens hun beleggende klanten - kunnen het document ook gebruiken om een gedeeltelijke terugtrekking uit de handelsactiviteit te maken. Een gedeeltelijke verwijdering beëindigt de registratie van een makelaar in specifieke rechtsgebieden en zelfregulerende organisaties (SRO). Een gedeeltelijke intrekking beëindigt echter niet de archiveringsvereisten van de onderneming bij de SEC en met de resterende SRO's en rechtsgebieden.
Het doel van het formulier is om de SEC te helpen bepalen of het in het belang van het publiek is dat een makelaar-dealer zijn registratie intrekt.
Specifieke bepalingen van SEC-formulier BDW
Sectie 15 van de Securities Exchange Act van 1934 heeft betrekking op de bepalingen die gelden voor alle effectenmakelaars die zijn geregistreerd via de Securities and Exchange Commission. Het doel van het formulier is om de SEC te helpen bepalen of het in het belang van het publiek is dat een makelaar-dealer zijn registratie intrekt. De SEC en de National Association of Securities Dealers (NASD) houden alle door het indienen van Formulieren BDW verstrekte informatie bij. De informatie in de archieven is beschikbaar voor het publiek.
Makelaar-Dealers kunnen Formulier BDW elektronisch indienen bij de Central Registration Depository (CRD), die ook onder toezicht staat van FINRA. Sommige rechtsgebieden vereisen mogelijk ook een afzonderlijke archivering van een papieren kopie van het formulier en hebben aanvullende archiveringsvereisten. Bijgevolg moet de aanvrager contact opnemen met de juiste autoriteiten voor specifieke indieningsvereisten om te controleren of deze volledig voldoen.
Voorbeeld uit de echte wereld
Volgens FINRA moeten de volgende punten in acht worden genomen wanneer makelaar-dealers de registratie van hun bedrijf beëindigen met behulp van het Uniform Verzoek tot Intrekking van Makelaar-Dealer:
- Alvorens Form BDW in te dienen, moeten broker-dealers Form BD wijzigen om onnauwkeurige of onvolledige informatie bij te werken.
- Makelaarshandelaren kunnen online een passend wijzigingsformulier indienen via Web CRD.
- Houd er rekening mee dat sommige rechtsgebieden mogelijk aanvullende archiveringsvereisten hebben voor het intrekken van een registratie.
Verder moeten bedrijven ervoor zorgen dat ze contact opnemen met de juiste rechtsgebieden voor hun specifieke archiveringsvereisten. Een directory met staten en rechtsgebieden is beschikbaar op de website van de North American Securities Administrators Association.
Vergelijk beleggingsrekeningen Aanbieder Naam Beschrijving Adverteerder Openbaarmaking × De aanbiedingen die in deze tabel worden weergegeven, zijn afkomstig van samenwerkingsverbanden waarvan Investopedia een vergoeding ontvangt.