SEC-formulier N-1A
SEC-formulier N-1A is het registratieformulier voor open-end managementbedrijven. Het formulier kan worden gebruikt voor het registreren van open-end beleggingsfondsen en open-end exchange traded funds (ETF's).
UITSPLITSING SEC Form N-1A
SEC-formulier N-1A moet door open-end fondsen worden ingediend voor registratie bij de Securities and Exchange Commission (SEC). Alvorens een registratieverklaring voor een open-end fonds in te dienen, dient de beherende beleggingsmaatschappij een kennisgeving van registratie op formulier N-8A in te dienen. Een fonds moet zijn Formulier N-1A registratieverklaring jaarlijks bijwerken.
SEC-formulier N-1A Verwerking
Een formulier N-1A moet online in elektronische vorm worden ingediend op //www.edgarfiling.sec.gov. De SEC beoordeelt het formulier N-1A en verklaart de registratieverklaring effectief of geeft commentaar op de registratieverklaring waarmee de registratie van het fonds effectief kan worden met een bijgevoegd amendement. De SEC kan ook registratie weigeren als een fonds niet in aanmerking komt voor goedkeuring. Fondsen mogen hun aandelen alleen aanbieden aan het publiek met een effectieve registratieverklaring.
Formulier N-1A wordt gebruikt voor open-end fondsen; andere registraties voor closed-end fondsen en op de beurs verhandelde fondsen die zijn gestructureerd als een unit investment trust zijn hier te vinden.
Formulier N-1A Inhoud
Een formulier N-1A vereist uitgebreide informatie over het fonds. Het is het primaire document dat wordt gebruikt om informatie over het fonds aan de SEC en het publiek te communiceren. Deel A van het formulier bevat informatie die vereist is in het prospectus. Deel B van het formulier bevat informatie die vereist is in een verklaring met aanvullende informatie. Deze twee documenten zijn de belangrijkste communicatiemiddelen die beleggers gebruiken. Het prospectus en de verklaring met aanvullende informatie omvatten het merendeel van de gegevens die bij de indiening zijn ingediend. De gevraagde aanvullende informatie omvat: exposities, personen die worden gecontroleerd door of gezamenlijk worden beheerd door het fonds, schadeloosstelling, zakelijke en andere connecties van de beleggingsadviseur, belangrijkste verzekeraars, locatie van rekeningen en administratie, managementdiensten en ondernemingen.
Prospectus
Formulier N-1A vraagt dat het prospectus 13 gespecificeerde items bevat. Items omvatten beleggingsdoelstelling, vergoedingen, risico's, prestaties, managementdetails, belangrijkste beleggingsstrategieën, organisatie en uitkeringen. Het volgen van de vereisten in een formulier N-1A zorgt voor consistentie voor beleggers in de prospectusdocumenten van open-end fondsen voor vereenvoudigde vergelijkingen. De informatie moet duidelijk worden gepresenteerd, zodat de gemiddelde belegger, die misschien geen sterke juridische of financiële achtergrond heeft, deze kan begrijpen.
Verklaring van aanvullende informatie
De verklaring van aanvullende informatie is ook vereist door de registratieverklaring en biedt een nog bredere toelichting op het fonds. De vereiste informatie in de verklaring met aanvullende informatie is uiteengezet in 14 regelitems. Het bevat meer diepgaande informatie over het management en de portefeuillebeheerders van het bedrijf. Het omvat ook de jaarrekening van het fonds.
Vergelijk beleggingsrekeningen Aanbieder Naam Beschrijving Adverteerder Openbaarmaking × De aanbiedingen die in deze tabel worden weergegeven, zijn afkomstig van samenwerkingsverbanden waarvan Investopedia een vergoeding ontvangt.