SEC-formulier N-SAR
SEC-formulier N-SAR is een Amerikaanse Securities and Exchange (SEC) -archief die specifiek is voor geregistreerde beleggingsbeheerders. Het vereist dat deze bedrijven belangrijke financiële informatie bekendmaken (bijvoorbeeld verkopen van aandelen of hun omloopsnelheid van de portefeuille). Deze informatie wordt meestal opgenomen in de aandeelhoudersrapporten van het bedrijf.
UITSPLITSING SEC-formulier N-SAR
Voorafgaand aan de Sarbanes-Oxley Act van 2002, moest formulier N-SAR ook worden ingediend onder Secties 13 en 15 (d) van de Securities Exchange Act van 1934. Formulier N-SAR en alle bijbehorende deponeringen vallen onder Sectie 30 van de Investment Company Act van 1940, die vereist dat beleggingsmaatschappijen en trusts halfjaarlijkse en jaarlijkse rapporten indienen bij de SEC.
De wet verwijderde ook de eis dat het formulier N-SAR moet worden gecertificeerd door de belangrijkste uitvoerende en financiële functionarissen van een geregistreerde beleggingsmaatschappij.
SEC-formulier N-SAR en aanvullende SEC-aanmeldingen
SEC-formulier N-SAR, dat van toepassing is op geregistreerde vermogensbeheerders, is slechts een van de vele kritische SEC-formulieren die beleggers en beheerders moeten kennen bij het zakendoen in de financiële dienstverlening.
Beleggingsadviseurs gebruiken SEC-formulier ADV bijvoorbeeld om zich te registreren bij zowel de Securities and Exchange Commission (SEC) als de effectenautoriteiten van de staat. Het formulier bevat alle disciplinaire maatregelen die tegen de adviseur zijn genomen, samen met hun diensten, vergoedingen, professionele achtergrond en huidige en voorgestelde bedrijfspraktijken.
Formulier ADV bestaat uit twee delen. Deel 1 vereist informatie over het bedrijf van de beleggingsadviseur, eigendom, klanten, werknemers, bedrijfspraktijken, relaties en eventuele disciplinaire gebeurtenissen van de adviseur of zijn werknemers. Deel 2 is een langere, meer verhalende brochure die informatie bevat over de aangeboden soorten adviesdiensten, het honorariumschema van de adviseur, disciplinaire informatie, belangenconflicten en de educatieve en zakelijke achtergrond van management en belangrijk adviserend personeel van de adviseur.
SEC-formulier S-1 en S-1 / A zijn ook belangrijk met betrekking tot de eerste registratie voor nieuwe effecten van huidige of hangende openbare bedrijven. Bedrijven moeten een S-1-aanvraag indienen voordat hun aandelen op een nationale beurs kunnen worden genoteerd. Vaak schakelen ze de hulp in van een investeringsbank of een syndicaat van investeringsbankiers om het formulier S-1 op te stellen en in te dienen. Het formulier bevat gedetailleerde informatie over het geplande gebruik van de kapitaalopbrengst van de verkoop, het huidige bedrijfsmodel en concurrentie, het aanbieden van prijsmethodologie en eventuele verwatering die zal optreden. Dit zijn slechts enkele belangrijke paragrafen; beleggers moeten het volledige formulier lezen voor uitgebreide informatie.
Vergelijk beleggingsrekeningen Aanbieder Naam Beschrijving Adverteerder Openbaarmaking × De aanbiedingen die in deze tabel worden weergegeven, zijn afkomstig van samenwerkingsverbanden waarvan Investopedia een vergoeding ontvangt.