SEC-formulier PRE 14A
SEC-formulier PRE 14A of een voorlopige volmachtverklaring moet door of namens een registrant worden ingediend bij de Securities and Exchange Commission (SEC) wanneer een aandeelhoudersstemming vereist is over een kwestie die geen verband houdt met een betwiste zaak of fusie / overname.
HET ONDERBREKEN SEC-formulier PRE 14A
Bedrijven dienen SEC-formulier PRE 14A in in situaties waarin een aandeelhoudersstemming vereist is. De Securities and Exchange Commission (SEC) vereist van formulier PRE 14A dat de houders van een bedrijf voldoende informatie verstrekken om hen in staat te stellen een geïnformeerde stem uit te brengen op een aanstaande vergadering van effectenhouders of om een volmacht te machtigen om namens hen te stemmen. Formulier PRE 14A bevat informatie over: de datum, tijd en plaats van de vergadering van effectenhouders; herroepbaarheid van proxy; het beoordelingsrecht van dissenter; personen die de aanvraag doen; direct of indirect belang van bepaalde personen in aan te pakken zaken; wijziging of omwisseling van effecten; financiële overzichten; stemprocedures; andere details.
Formulier PRE 14A, ook bekend als "voorlopige volmachtverklaring die geen verband houdt met een betwiste zaak of fusie / overname", is vereist op grond van artikel 14 (a) van de Securities Exchange Act van 1934. De wet machtigde onder andere de SEC om "periodieke rapportage van informatie te vereisen door bedrijven met beursgenoteerde effecten."
Het formulier wordt neergelegd bij de SEC wanneer een voorlopige volmachtverklaring aan de aandeelhouders wordt gegeven en helpt de SEC ervoor te zorgen dat de rechten van de aandeelhouders worden gehandhaafd. Bedrijven of andere filers, zoals aandeelhouders, moeten alle relevante details vrijgeven met betrekking tot de kwestie die wordt voorgelegd voor een aandeelhoudersstemming.
Wanneer wordt het SEC-formulier PRE 14A gebruikt?
Voorbeelden van soorten geplande acties die een form PRE 14A-indiening zouden kunnen veroorzaken, zijn beslissingen over de uitgifte van aandelen, wijzigingen in hun statuten, voorstellen van aandeelhouders, compensatie van de raad van bestuur, beperkte aandelenbijdragen en andere zaken. Kwesties waarbij slechts over afzonderlijke kwesties wordt gestemd, zoals een voorstel van een aandeelhouder of de selectie van een onafhankelijke auditor, vereisen geen PRE Form 14A-deponeringen.
Indieningsproces voor voorlopige proxyformulier 14A
Op enkele uitzonderingen na, ontworpen door de SEC om "registranten en de Commissie te ontlasten van onnodige administratieve lasten, " moeten registranten vijf kopieën van voorlopige volmachtverklaringen indienen bij de SEC, minstens 10 kalenderdagen voordat ze volmachtmateriaal naar effectenhouders sturen. SEC-personeel kan commentaar leveren en verduidelijkingen of correcties vragen voor voorlopige volmachtdossiers. Als dit het geval is, zal de SEC de filers binnen 10 dagen op de hoogte brengen.
Er zijn geen indieningskosten voor volmachtdossiers met betrekking tot sommige soorten indieningen, waaronder die met betrekking tot de jaarlijkse aandeelhoudersvergadering van een bedrijf.
Vergelijk beleggingsrekeningen Aanbieder Naam Beschrijving Adverteerder Openbaarmaking × De aanbiedingen die in deze tabel worden weergegeven, zijn afkomstig van samenwerkingsverbanden waarvan Investopedia een vergoeding ontvangt.