Serie 26
De Series 26 is een effectenexamen en licentie die de houder het recht geeft toezicht te houden op degenen die fondsen, variabele annuïteiten en variabele levensverzekeringen verkopen. Meer in het algemeen geeft de Series 26 de houder het recht om zich te registreren als een beperkte opdrachtgever die toezicht houdt op en verkoopactiviteiten beheert met betrekking tot het volgende: aflosbare effecten die zijn geregistreerd onder de Investment Company Act van 1940, zoals beleggingsfondsen, variabele contracten en financieringsprogramma's voor verzekeringspremies uitgegeven door verzekeringsmaatschappijen.
Het doel van de Serie 26 - ook bekend als de Beleggingsmaatschappij en Variabele Contracten Producten Hoofdkwalificatieonderzoek - is om het beleggende publiek te beschermen door de kennis en competentie te beoordelen van instapbeleggingsmaatschappij en Variabele Contracts Producten Principals. Het Series 26-examen wordt afgenomen door de Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
Serie 26 vereisten
Om deel te nemen aan het Series 26-examen, dat $ 100 kost, moet een kandidaat verbonden zijn aan en gesponsord worden door een FINRA-lidfirma en moet hij of zij al geslaagd zijn voor ofwel de Investment Company en Variable Contracts Products Representative (Series 6), of General Securities Representative (Serie 7) examens. Kandidaten moeten ook slagen voor de Securities Industry Essentials (SIE).
Serie 26 Structuur en inhoud
Het examen bestaat uit 120 vragen, waarvan 10 niet-gescoord en willekeurig verdeeld over de test. Kandidaten krijgen 2 uur en 45 minuten om het examen te voltooien, dat via een computer wordt afgenomen. Een voldoende is 70%. Er is geen straf voor het raden dus kandidaten moeten elke vraag beantwoorden. Zie voor meer informatie FINRA's beleggingsmaatschappij en variabele contracten Producten Hoofdkwalificatieonderzoek (Series 26) Inhoudsoverzicht.
- Functie 1: Personeelsbeheeractiviteiten en registratie van de makelaar-dealer (16 vragen) - Deel 1: voert personeelsbeheeractiviteiten uit en beheert de registratie van de makelaar-dealer en aanverwante personen in het Central Registration Depository (CRD) -systeem door archiveren, bijwerken of het wijzigen van geschikte documenten. Deel 2: Biedt training en opleiding over de structuur, regels en voorschriften van de effectensector, productkenmerken en bedrijfsbeleid.
- Functie 2: houdt toezicht op geassocieerde personen en houdt toezicht op verkooppraktijken (49 vragen) - Deel 1: bewaakt, bewaakt en documenteert de verkoopactiviteiten van verbonden personen om naleving van regels en voorschriften van de effectenbranche en vast beleid te bereiken en geeft feedback over productkennis en prestaties. Deel 2: Controleert, beoordeelt en keurt communicatie met het publiek goed om te voldoen aan regels, voorschriften, archiveringsvereisten en vast beleid van de effectensector. Deel 3: houdt toezicht op aanbevelingen en de afhandeling van de rekeningen en transacties van klanten voor passende informatie over producten, verkoopkosten, risico's, services, kosten, vergoedingen en levering van openbaarmaking en juridische documenten. Deel 4: houdt toezicht op de naleving van de geldelijke en niet-geldelijke vergoedingsregels van FINRA. Deel 5: beoordelingen en goedkeurt of verbiedt externe zakelijke en persoonlijke financiële activiteiten van verbonden personen. Deel 6: onderneemt indien nodig actie met betrekking tot het gedrag van geassocieerde personen en pakt schendingen of mogelijke schendingen van regels en voorschriften van de effectensector en vast beleid en procedures aan.
- Functie 3: houdt toezicht op de naleving en bedrijfsprocessen van de makelaar-dealer en haar kantoren (45 vragen) - Deel 1: houdt toezicht op de operationele processen van de onderneming voor de naleving van wettelijke vereisten met betrekking tot het openen en continu onderhouden van klantaccounts. Deel 2: Bewaakt, identificeert en rapporteert verdachte activiteiten in overeenstemming met wettelijke en bedrijfsvereisten en verifieert dat documentatie wordt bewaard en opgeslagen. Deel 3: Ontwikkelt, implementeert en test de toereikendheid van interne controles en bewaakt bedrijfsactiviteiten op naleving van wettelijke en rapportagevereisten. Deel 4: voert vereiste kantoorinspecties uit om de naleving van wettelijke voorschriften en vast beleid en procedures te verifiëren. Deel 5: Juiste afhandeling, oplossing en verplichte rapportage van klachten van klanten. Deel 6: houdt toezicht op de introductie-, onderhouds- en rapportagevereisten van producten / bedrijfsonderdelen en de naleving van financiële verantwoordelijkheid.