Serie 57
Eerder bekend als de Series 55, de Series 57 is een examen en licentie beheerd door de Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Ook bekend als het examen voor effectenhandelaren, is het vereist voor personen die een vertegenwoordiger van effectenhandelaren willen zijn. Deze personen kunnen in aandelen en converteerbare obligaties handelen.
Om een vertegenwoordiger van een effectenhandelaar te worden, moeten personen de Serie 57 en de Securities Industry Essentials (SIE) passeren. Met de Series 57 kunnen particulieren handelen in NASDAQ, over-the-counter (OTC) -handel en eigen handel.
De serie 57 begrijpen
Het Series 57-examen is bedoeld om de competentie van beginnende aandelenhandelaren te beoordelen. Het is de bedoeling het beleggende publiek te beschermen door ervoor te zorgen dat aandelenhandelaren over de competentie beschikken om hun werk uit te voeren. De Serie 57 meet de "mate waarin elke kandidaat de kennis, vaardigheden en capaciteiten bezit die nodig zijn om de kritieke functies van een aandelenhandelaar te vervullen", volgens FINRA.
De inhoud van het Series 57-examen werd ontwikkeld op basis van een taakanalyse van aandelenhandelaren, dat vereiste kennis, specifieke taken en functies omvatte. De studie omvatte het verzamelen van gegevens en enquêtes bij een breed scala aan bedrijven.
Kandidaten moeten worden geassocieerd met en gesponsord door een FINRA-lidfirma om in aanmerking te komen voor het serie 57-examen. Het SIE-examen is een basisvoorwaarde, waarbij kandidaten beide examens moeten halen om als effectenhandelaar te worden geregistreerd.
Iedereen die een algoritmische handelsstrategie ontwikkelt of ontwerpt of toezicht houdt op dergelijke activiteiten, moet de Serie 57 passeren. De eis van Serie 57 zorgt ervoor dat iemand bij een bedrijf kan identificeren en registreren als kennis van - en verantwoordelijkheid voor - de gebruikte handelsstrategie en technologie.
De Series 57, voorheen bekend als de Series 55, is een examen en een licentie die de houder het recht geeft om actief deel te nemen aan aandelenhandel.
Hoe het Serie 57-examen werkt
Het examen Series 57 bestaat uit 50 meerkeuzevragen. Kandidaten krijgen 105 minuten de tijd om het te voltooien en moeten minimaal 70% van de te beantwoorden vragen correct beantwoorden.
Examenvragen variëren in complexiteit en moeilijkheidsgraad. Elke vraag heeft slechts één beste antwoord. Ze worden vaak gewijzigd wanneer voorschriften worden gewijzigd en nieuwe producten worden geïntroduceerd, zodat kandidaten op de hoogte moeten blijven van wijzigingen in toepasselijke regels en voorschriften.
Elke gescoorde vraag is één punt waard. Aangezien er geen straf is om te raden, moeten Series 57-kandidaten elke vraag beantwoorden, die de volgende inhoudelijke onderwerpen behandelen:
- Handelsactiviteiten, goed voor 82% van het examen (41 vragen)
- Het bijhouden van boeken en archieven, handelsrapportage en goedkeuring en afwikkeling, goed voor 18% van het examen (negen vragen)
Het examen Serie 57 wordt beheerd door een computer. Kandidaten krijgen geen referentiemateriaal, maar krijgen kladpapier en elektronische basiscalculators (sommige vragen van het examen betreffen berekeningen). De bron van FINRA Op de dag van uw kwalificatie-examen vindt u meer informatie over de regels en procedures van het examen.
Geschiedenis van de serie 57
De Series 55 werd de Series 57 in januari 2016, als een manier om hoogfrequente handel aan te pakken. Het doel was om het gedrag van hoogfrequente handelsbedrijven te helpen reguleren. De nieuwe regel dwingt makelaar-dealerbedrijven zich te registreren bij FINRA. Degenen die de Serie 55 of Serie 56 hebben gepasseerd vóór de overstap naar Serie 57 zijn grootvader en hoeven de Serie 57 niet te nemen.
Vergelijk beleggingsrekeningen Aanbieder Naam Beschrijving Adverteerder Openbaarmaking × De aanbiedingen die in deze tabel worden weergegeven, zijn afkomstig van samenwerkingsverbanden waarvan Investopedia een vergoeding ontvangt.