Serie 63
De Series 63 is een effectenexamen en licentie die de houder het recht geeft om orders te vragen voor elk type effect in een bepaalde staat.
Agenten moeten de Series 63-licentie verwerven, naast een Series 7- of Series 6-licentie, om effecten te verkopen.
Om een serie 63-licentie te verkrijgen, moet de aanvrager slagen voor een examen en beschikken over kennis van ethische praktijken en fiduciaire verplichtingen. Vanaf december 2018 had de North American Securities Administrators Association (NASAA), die het Series 63-examen creëert, zijn vragen bijgewerkt in het licht van recente wijzigingen in de belastingcode. Vragen op basis van de belastingcode van 2018 werden in januari 2019 uitgerold. Vragen voor de Series 65- en Series 66-examens werden ook bijgewerkt.
01:14Serie 63
De Series 63 (formeel bekend als het Uniform Securities Agent State Law Examination) is een geregistreerd examen dat vereist is voor alle potentiële geregistreerde vertegenwoordigers in de meeste Amerikaanse staten - Colorado, Florida, Louisiana, Maryland, New Jersey, Ohio, Vermont, de District of Columbia en Puerto Rico hebben de Series 63 niet nodig.
Belangrijkste leerpunten
- Aanvragers van de Series 63-licentie moeten slagen voor een examen en beschikken over kennis van ethische praktijken en fiduciaire verplichtingen.
- De meeste Amerikaanse staten vereisen dat alle potentiële geregistreerde vertegenwoordigers slagen voor het examen, dat de principes van staatsregelgeving en regels voor oneerlijke of onethische praktijken dekt.
- Colorado, Florida, Louisiana, Maryland, New Jersey, Ohio, Vermont, het District of Columbia en Puerto Rico vereisen de Serie 63 niet.
Het examen is ontwikkeld om kandidaten te kwalificeren die binnen een staat in de effectenbranche willen werken en beleggingsproducten willen verkopen, zoals beleggingsfondsen, variabele lijfrentes en beleggingsfondsen. Het examen behandelt de principes van staatsregelgeving voor effecten. Elke staat heeft zijn eigen effectenregelgeving, de zogenaamde blauwe luchtwetten, die zijn ontwikkeld om de verkoop van effecten te reguleren.
Serie 63 examenformaat
De Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) beheert het Series 63-examen. Er zijn 65 meerkeuzevragen op het examen; 60 vragen worden gebruikt voor de eindscore, terwijl de andere vijf vragen worden gebruikt om voor te testen in de vragenbank. De score is 72% of 43 van de 60 vragen. De kandidaat moet het examen afleggen binnen de toegewezen tijd van 75 minuten. Vanaf februari 2019 kost het $ 135 om het examen af te leggen.
De North American Securities Administrators Association (NASAA) ontwikkelde het examen samen met vertegenwoordigers van de effectenindustrie. Kandidaten voor het examen moeten bekend zijn met de Uniform Securities Act van 1956 en de NASAA Beleidsverklaring en modelregels. De Series 63 is een instapexamen; er zijn geen vereisten voor het examen na het invullen van het formulier U-10.
Serie 63 examenonderwerpen
Het Series 63-examen behandelt de principes van staatsregelgeving en regels die oneerlijke of onethische praktijken verbieden. Ongeveer 45% van de vragen heeft betrekking op regelgeving, 10% op administratieve bepalingen, 20% op klantcommunicatie en 25% op ethische praktijken en zakelijke verplichtingen.
De onderwerpen op het examen omvatten registratie van verschillende personen en effecten, en fiduciaire verantwoordelijkheid bij klantfondsen en effecten. Zie NASSA's testspecificaties voor meer informatie.
Succesvol afleggen van het Securities Industry Essentials Exam (SIE) is vereist om in aanmerking te komen voor het Series 63-examen, evenals het Series 7- en Series 6-licentie-examen. Om effecten te verkopen, moeten broker-dealers de Series 63-licentie en de Series 7 of Series 6 verkrijgen.
Vergelijk beleggingsrekeningen Aanbieder Naam Beschrijving Adverteerder Openbaarmaking × De aanbiedingen die in deze tabel worden weergegeven, zijn afkomstig van samenwerkingsverbanden waarvan Investopedia een vergoeding ontvangt.