Serie 79
Het Series 79-examen, volledig bekend als het kwalificatieonderzoek Investment Banking Representative (IB), is een onderzoek om te bepalen of een geregistreerde vertegenwoordiger gekwalificeerd is om een investment banker te worden. Het examen wordt afgenomen door de Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) en beoordeelt de competentie van degenen die op zoek zijn naar posities in investeringsbankieren door te bepalen of zij voldoende kennis hebben van fusies en overnames, buyouts, financiële herstructureringen, openbare investeringsbanken en herfinanciering, onder andere gebieden. Degenen die het examen willen afleggen, moeten worden gesponsord door een FINRA-lidfirma.
Serie 79 afbreken
Het Series 79-examen is bedoeld voor geregistreerde vertegenwoordigers wier vaardigheden specifieker zijn dan die van het bredere Series 7-examen. In 2009 zijn nieuwe regels vastgesteld om personen specifiek voor te bereiden op investeringsbankactiviteiten of toezicht op deze activiteiten.
Serie 79 Focus
Het examen omvat 175 vragen en richt zich op vier verschillende functiegebieden (aantal vragen in elke sectie tussen haakjes):
1. Verzameling, analyse en evaluatie van gegevens (75)
2. Verzekering / nieuwe financieringstransacties, soorten aanbiedingen en registratie van effecten (43)
3. Fusies en overnames, openbare inschrijvingen en financiële herstructureringstransacties (34)
4. Algemene voorschriften voor de effectensector (23)
Serie 79 Voorwaarden
Hoewel een kandidaat gesponsord moet worden door een FINRA-lidfirma, is er geen examen vereist.
Serie 79 toegestane activiteiten
Degenen die de Serie 79 passeren, kunnen deelnemen aan de volgende activiteiten:
-Debt en aandelenaanbiedingen, inclusief private plaatsingen en openbare aanbiedingen.
-Fusies en overnames
- Aanbodaanbiedingen
-Financiële herstructureringen
-Verkoop verkopen
-Divestitures of andere bedrijfsreorganisaties
-Transacties bedrijfscombinaties
Serie 79-voorbeeldvragen
1. Ik houd me bezig met investment banking-activiteiten die beperkt zijn tot het structureren van particuliere effectenaanbiedingen bij mijn bedrijf. Welke registratie (s) heb ik nodig om aan deze activiteit deel te nemen?
U kunt zich registreren als een Investment Banking Representative (IB) door te slagen voor het Serie 79-examen of als een Private Securities Offerings Representative (PR) door te slagen voor het Serie 82-examen.
2. De activiteiten van mijn bedrijf zijn beperkt tot het structureren en verkopen van particuliere effectenaanbiedingen. Welke registratie (s) heb ik nodig voor beide soorten activiteiten?
U hebt twee registratieopties om deze activiteiten uit te voeren: (a) registreren als vertegenwoordiger van een Private Securities Offerings (serie 82) of (b) registreren als een vertegenwoordiger van Investment Banking (serie 79) en ofwel als een algemene effectenvertegenwoordiger (Series 7) of een vertegenwoordiger van de bedrijfseffecten (serie 62).
3. Ik ben geregistreerd als een Investment Banking Representative (Serie 79) onder NASD Rule 1032 (i) Limited Representative-Investment Banking. De regel bepaalt dat personen wiens activiteiten “adviseren over of aanbieden van schuld- of aandelenaanbiedingen via een private plaatsing of een openbare aanbieding, inclusief ... marketing….” Omvatten, zich moeten registreren als een vertegenwoordiger van de Investment Banking. Betekent dit dat ik kan deelnemen aan roadshow-activiteiten en directe verkoopinspanningen met betrekking tot een aanbieding van obligaties of aandelen zonder aanvullende registraties te verkrijgen?
De registratiecategorie van de Investment Banking Representative is bedoeld om investeringsbankiers te omvatten die, als onderdeel van hun werkzaamheden, adviseren over of de marketing van een aanbod faciliteren. Dit omvat activiteiten zoals het opstellen van een marketingplan, het adviseren over een marketingplan dat is opgesteld door een verkoopteam of het ontwikkelen en / of bijdragen van informatie voor marketingmateriaal. Het omvat echter geen personen die het aanbod actief op de markt brengen en communiceren met investeerders of potentiële investeerders, zoals een persoon die zich bezighoudt met roadshowactiviteiten. Een dergelijke persoon zou ook moeten worden geregistreerd als een General Securities Representative (Series 7), Corporate Securities Representative (Series 62) of Private Securities Offerings Representative (Series 82), afhankelijk van het type aanbod dat wordt gedaan.
4. Ik ben geregistreerd als een algemene effectenvertegenwoordiger (serie 7) en houd me bezig met zowel de verkoop als marketing van private plaatsingen en openbare aanbiedingen. Heb ik aanvullende registraties nodig?
Als u alleen bezig bent met het verkopen van het aanbod of het actief op de markt brengen van het aanbod aan beleggers of potentiële beleggers, volstaat de serie 7-registratie. Als u echter activiteiten wilt ondernemen, zoals het opstellen van een marketingplan of het adviseren over een marketingplan dat is opgesteld door een verkoopteam of het ontwikkelen en / of bijdragen van informatie voor marketingmateriaal, moet u ook worden geregistreerd als een vertegenwoordiger van de Investment Banking ( Serie 79).
Serie 79 examendetails
Kandidaten worden voorzien van whiteboard / droog uitwisbare markers en elektronische basisberekeningen, omdat sommige vragen berekeningen met zich meebrengen. Het examen kan vragen bevatten die het gebruik van exposities vereisen, zoals grafieken, grafieken en tabellen.
Vergelijk beleggingsrekeningen Aanbieder Naam Beschrijving Adverteerder Openbaarmaking × De aanbiedingen die in deze tabel worden weergegeven, zijn afkomstig van samenwerkingsverbanden waarvan Investopedia een vergoeding ontvangt.