Voorraadrecord

Een voorraadrecord is een gedetailleerde lijst van effecten die namens een klant door een beursvennootschap worden aangehouden. Het voorraadrecord toont de namen van de echte en uiteindelijke begunstigden, bedragen en locaties van alle effecten die door de onderneming worden gehouden. Het record moet worden bijgewerkt wanneer een transactie wordt uitgevoerd. Aangezien de beursvennootschappen van vandaag aandelen in straatnaam hebben voor beleggers, is zorgvuldige boekhouding noodzakelijk om de feitelijke eigenaren van de effecten bij te houden.

Voorraadrecord afbreken

Vóór de vooruitgang in geautomatiseerde technologie op Wall Street, werden aandelen uitgegeven als fysieke certificaten. Voorraadadministratie voor het houden van effecten op straatnaam elimineerde de noodzaak voor een beursvennootschap om de papieren effecten aan de klant over te dragen. Dit systeem vereenvoudigde transacties en verkortte aanzienlijk de tijd die nodig is om transacties af te handelen. Momenteel beschrijven SEC-regel 17a-3 en regel 17a-4 de minimumvereisten voor het bijhouden van gegevens in termen van de aanmaakprocedure, onderhoudspraktijken en de duur van de bewaring. Deze regels zijn geïnstalleerd voor de bescherming van de klanten en maken SEC-audits voor naleving mogelijk.

Afdeling Voorraadrecords

De voorraadadministratie is belast met het bijhouden van nauwkeurige gegevens. Voor elke beveiligingspositie moet de voorraadadministratie de eigenaar, de hoeveelheid voorraad en de locatie identificeren waar het effect wordt bewaard of gestort. Als aandelen bij de Depository Trust Company (DTC) in bewaring worden gehouden, moet de afdeling de bijbehorende informatie in haar boeken registreren. De afdeling verzorgt afstemmingen voor afwijkingen op een dagelijkse, wekelijkse of zo nodig basis. Voorraadrecords "pauzes" of "uitzonderingen", waarbij handelstransacties onjuist werden verwerkt, worden ook door de afdeling opgelost.

Vergelijk beleggingsrekeningen Aanbieder Naam Beschrijving Adverteerder Openbaarmaking × De aanbiedingen die in deze tabel worden weergegeven, zijn afkomstig van samenwerkingsverbanden waarvan Investopedia een vergoeding ontvangt.

Gerelateerde termen

Definitie van recordhouder Een recordhouder is de naam van de persoon die de geregistreerde eigenaar is van een effect en die de rechten, voordelen en verantwoordelijkheden van eigendom heeft. meer Blotter Definitie Een blotter is een registratie van transacties en de details van de transacties die gedurende een bepaalde periode (meestal één handelsdag) zijn gedaan. meer Wat is een transactieperiode? In de effectenbranche is de afwikkelingsperiode de hoeveelheid tijd tussen de transactiedatum - wanneer een order voor een effect wordt uitgevoerd, en de afwikkelingsdatum - wanneer de transactie definitief is. meer Overdrachtprocedures Overdrachtprocedures zijn de middelen waarmee het eigendom van een aandeel van de ene partij naar de andere wordt verplaatst. De overdrachtsagent volgt een gedetailleerde, gedocumenteerde reeks stappen die worden beheerd door de SEC om ervoor te zorgen dat een transactie is voltooid. meer Bewaarcertificaat Een bewaarcertificaat is een document dat staat voor eigendom van een effect. meer Kooi De kooi is de afdeling van een beursvennootschap die fysieke effecten ontvangt en distribueert. meer partnerlinks