Central Registration Depository - CRD
De Central Registration Depository (CRD) is een database die door FINRA wordt beheerd voor alle bedrijven en personen die betrokken zijn bij de Amerikaanse effectensector. Het wordt gebruikt om informatie over geregistreerde effecten en beursvennootschappen op te slaan en bij te houden, evenals personen die beleggen en financieel advies verstrekken. De gegevens in de centrale registratieopslag kunnen worden gebruikt als een achtergrondcontrole bij makelaars en financiële adviseurs, met eventuele klachten die tegen hen zijn ingediend, handhavingsacties, onderwijs, evenals vergunningen en professionele certificeringen.
Centrale registratie bewaarder toegelicht
De gegevens in de CRD worden gebruikt in het BrokerCheck-programma van de Financial Regulatory Authority (FINRA), dat achtergrondinformatie biedt over meer dan 6.800 geregistreerde makelaars en meer dan 660.000 actieve geregistreerde personen aan potentiële beleggers. Geïnteresseerde partijen kunnen ook toegang krijgen tot CRD-gegevens door gratis naar BrokerCheck te bellen op (800) 289-9999. Beleggers kunnen dergelijke informatie ook vinden via de effectenregelgever van hun staat of via de North American Securities Administrators Association.
Centrale registratiebewaarder en BrokerCheck
BrokerCheck biedt de volgende informatie over beursvennootschappen:
- Een samenvattend rapport met een overzicht van het bedrijf
- Een profiel van de eigendom van het bedrijf
- Een stevige geschiedenis, inclusief fusies, overnames of naamsveranderingen
- Een beschrijving van de activiteiten van het bedrijf, met een lijst van actieve licenties en registraties, de soorten activiteiten die het bedrijf uitvoert en andere details
- Arbitrageprijzen en alle regelgevende of disciplinaire gebeurtenissen in de administratie van het bedrijf
BrokerCheck biedt de volgende informatie over individuele makelaars:
- Een samenvattend rapport met een overzicht van de makelaar en zijn of haar inloggegevens
- Een lijst van de kwalificaties van de makelaar, inclusief huidige registraties of licenties en branche-examens die de makelaar heeft doorstaan
- Eerdere werkgelegenheidsgegevens van de afgelopen 10 jaar, zowel binnen als buiten de effectensector, zoals gerapporteerd door de makelaar
- Geschillen van klanten of regelgevende en disciplinaire gebeurtenissen in het dossier van de makelaar.
Centrale registratieopslag op het web
FINRA maakt de Central Registration Depository op het web beschikbaar als Web CRD. Volgens FINRA, "bevat het systeem de registratiegegevens van meer dan 3.700 geregistreerde makelaars-dealers, en de kwalificatie-, tewerkstellings- en openbaarmakingsgeschiedenis van meer dan 634.000 actieve geregistreerde personen."
"Web CRD vergemakkelijkt ook de verwerking en betaling van registratiekosten, zoals formulieren, vingerafdrukken, kwalificatie-examens en permanente educatiesessies. Web CRD is een veilig systeem alleen voor rechtmatige gebruikers. Bedrijven moeten het hieronder vermelde rechtsproces van FINRA voltooien toegang om Web CRD te gebruiken. "
Vergelijk beleggingsrekeningen Aanbieder Naam Beschrijving Adverteerder Openbaarmaking × De aanbiedingen die in deze tabel worden weergegeven, zijn afkomstig van samenwerkingsverbanden waarvan Investopedia een vergoeding ontvangt.