registratie
Registratie is het proces waarbij een bedrijf vereiste documenten indient bij de Securities and Exchange Commission (SEC), met bijzonderheden over de voorgestelde openbare aanbieding. Een bedrijf dat aandelen uitgeeft, moet essentiële feiten en gedetailleerde informatie over zijn bedrijf tijdens het registratieproces onthullen, inclusief een beschrijving van zijn bedrijf en activa, een beschrijving van het aangeboden effect en de verdere details van het aanbod, een beschrijving en namen van het bedrijf management en de financiële overzichten van de onderneming, die zijn gecertificeerd door een accountant en die onafhankelijk van de onderneming werken.
Een registratie is ook een proces waarbij effectenmakelaars of dealers wettelijk het recht krijgen om effecten te verkopen. Om de bevoegdheid te hebben om effecten te verkopen, moet een makelaar of dealer formulieren indienen, zoals Formulier BD. Dit formulier vereist openbaarmaking van achtergrondinformatie, inclusief managementbeleid, de namen van leidinggevenden en algemene partners, informatie over de opvolgers van het bedrijf en eventuele lopende juridische procedures en / of eerdere schendingen van effecten. Formulier BD valt onder sectie 15 van de Securities Exchange Act van 1934.
Een makelaar of dealer moet al lid zijn of lid worden van een zelfregulerende organisatie (SRO) zoals de National Association of Securities Dealers (NASD). Ze moeten zich ook registreren bij de staat of staten waarin ze van plan zijn effecten te verkopen (als dergelijke staatswetten dat vereisen). Ten slotte moet de potentiële makelaar en / of dealer lid worden van de Security Investor Protection Corporation (SIPC).
Registratie verklaard
Bedrijven moeten nu alle vereiste informatie elektronisch indienen, zodat deze sneller toegankelijk is voor het publiek. Bedrijven moeten ook een prospectus indienen, dat een samenvatting biedt van het aandelenaanbod van de onderneming, inclusief de omvang, waarvoor de ingezamelde middelen zullen worden gebruikt en contactgegevens voor de onderneming. Een voorlopig prospectus is het eerste aanbiedingsdocument dat een uitgevende instelling moet uitgeven. Het definitieve prospectus bevat definitieve informatie, inclusief het exacte aantal uitgegeven aandelen / certificaten en de precieze aanbiedingsprijs, die worden afgedrukt nadat de transactie van kracht is geworden.
Sommige effecten zijn vrijgesteld van het registratieproces van de SEC. Deze omvatten beperkte en particuliere aanbiedingen, evenals gemeentelijke, provinciale en federale, beveiligingsaanbiedingen.
Niet iedereen die voor een effectenhandelaar of -makelaar of een investeringsbank werkt, moet geregistreerd zijn om zaken te doen, maar de vereisten zijn zeer noodzakelijk. Als u overweegt om effecten te verkopen of voor een zakenbank te werken als een carrière, kunt u het beste contact opnemen met de relevante autoriteiten in uw rechtsgebied om ervoor te zorgen dat u alle relevante wetten met betrekking tot de verkoop van effecten volledig hebt nageleefd.
Vergelijk beleggingsrekeningen Aanbieder Naam Beschrijving Adverteerder Openbaarmaking × De aanbiedingen die in deze tabel worden weergegeven, zijn afkomstig van samenwerkingsverbanden waarvan Investopedia een vergoeding ontvangt.