SEC-formulier ADV-E
SEC-formulier ADV-E bevat een certificering van activa van cliënten, zowel contanten als effecten, die worden beheerd door een geregistreerde beleggingsadviseur. Het SEC-formulier ADV-E wordt voornamelijk gebruikt door accountants. Het bevat informatie over de adviseur en de stand van de praktijk, samen met een lijst van effecten en deelnemingen van cliënten.
SECONDE ONTBREKEN Formulier ADV-E
SEC-formulier ADV-E is vereist door de SEC krachtens de wet van 1940 op de beleggingsadviseur. Het wordt door een onafhankelijke accountant beoordeeld op juistheid en naleving. Het uiteindelijke doel van het formulier is om te zorgen voor een correcte afhandeling van klantactiva.
De informatie in een formulier ADV is belangrijk voor alle potentiële en huidige investeerders - net zoals u grondig onderzoek zou doen naar elke belangrijke financiële beslissing, zoals het kopen van een huis of een auto.
Delen van SEC-formulier ADV-E
Meer formeel is Form ADV de uniforme vorm die beleggingsadviseurs gebruiken om zich te registreren bij zowel de Securities and Exchange Commission (SEC) als de staatseffectenautoriteiten. De vorm bestaat uit twee delen. Deel 1 vereist informatie over het bedrijf van de beleggingsadviseur, eigendom, klanten, werknemers, bedrijfspraktijken, relaties en eventuele disciplinaire gebeurtenissen van de adviseur of zijn werknemers. Deel 1 is georganiseerd in een selectievakje, invulformulier. De SEC beoordeelt de informatie uit dit deel van het formulier om registraties te verwerken en haar regelgevings- en onderzoeksprogramma's te beheren.
Vanaf 2011 vereist deel 2 dat beleggingsadviseurs in eenvoudig Engels geschreven verhalende brochures opstellen met informatie zoals de aangeboden soorten adviesdiensten, het honorarium van de adviseur, disciplinaire informatie, belangenconflicten en de educatieve en zakelijke achtergrond van management en sleutel adviserend personeel van de adviseur. De brochure is het primaire openbaarmakingsdocument dat beleggingsadviseurs aan hun klanten verstrekken.
Beleggingsadviseurs zijn verplicht om jaarlijks een samenvatting van materiële wijzigingen in de brochure aan klanten te bezorgen en ofwel een volledig bijgewerkte brochure te bezorgen of aanbieden om de klant de bijgewerkte brochure te verstrekken. Bovendien moet een beleggingsadviseur aan klanten een brochuretoeslag verstrekken die informatie verstrekt over de specifieke werknemers, die namens de beleggingsadviseur optreden, die het beleggingsadvies daadwerkelijk aan de cliënt verstrekken.
Vergelijk beleggingsrekeningen Aanbieder Naam Beschrijving Adverteerder Openbaarmaking × De aanbiedingen die in deze tabel worden weergegeven, zijn afkomstig van samenwerkingsverbanden waarvan Investopedia een vergoeding ontvangt.