SEC-formulier T-3
SEC-formulier T-3 is een aanvraag voor de kwalificatie van een contract dat moet worden ingediend bij de Securities and Exchange Commission (SEC). Het SEC-formulier T-3 moet de bedrijfsvorm van de aanvrager en de woonstaat vermelden. Het tweede deel van het verzoekschrift vermeldt waarom de aanvrager het contract niet zou moeten registreren.
Het formulier is nodig om te voldoen aan de Trust Indenture Act van 1939. Deze wet is van toepassing op schuldbewijzen zoals obligaties, obligaties en bankbiljetten die worden aangeboden voor openbare verkoop. Hoewel dergelijke effecten mogelijk zijn geregistreerd onder de Securities Act, mogen ze niet te koop worden aangeboden aan het publiek, tenzij een formele overeenkomst tussen de emittent van obligaties en de obligatiehouder, bekend als de trust indenture, voldoet aan de normen van deze Act.
UITSPLITSING VAN SEC-formulier T-3
SEC-formulier T-3 is vereist door de Trust Indenture Act van 1939. Het is echter alleen nodig wanneer de voorgestelde uit te geven effecten zijn vrijgesteld van registratie onder de Securities Act van 1933. Form T-3 is de Trust Indenture Act (TIA) ) formulier dat wordt gebruikt om een kwalificatie aan te vragen voor een contract waarbij een categorie schuldbewijzen moet worden uitgegeven in een niet-geregistreerde aanbieding. Formulier T-3 is een op zichzelf staande vorm, in tegenstelling tot Formulier T-1 en Formulier T-2, die hetzelfde doel dienen, maar worden opgeslagen als bewijsstukken van de registratieverklaringen van de Securities Act in geregistreerde aanbiedingen.
Formulier T-3 is een relatief eenvoudige vorm, maar het verbiedt alle aanbiedingen totdat een aanvraag voor kwalificatie is ingediend bij de SEC. Het formulier vraagt de uitgevende instelling om kort de feiten te vermelden waarop de aanvrager zich beroept als basis voor de bewering dat registratie van de indenture-effecten onder de Securities Act van 1933 niet vereist is. De algemene regels en voorschriften onder de Trust Indenture Act van 1939 zijn toepasselijke aanvragen voor kwalificatie op dit formulier. De aandacht gaat met name uit naar de regels 0-1 en 0-2 met betrekking tot de betekenis van termen die in de regels en voorschriften worden gebruikt. De aandacht wordt ook gericht op regel 5a-3 met betrekking tot het indienen van verklaringen van geschiktheid en kwalificatie en op regel 7a-16 betreffende het opnemen van items, het onderscheid tussen items en antwoorden en het weglaten van instructies. Het formulier vereist ook dat aanvragers een lijst maken met alle gelieerde ondernemingen, verzekeraars en bestuurders of functionarissen van het bedrijf.
Gerelateerde vormen omvatten vormen T-1, T-2, T-4 en T-6.
Vergelijk beleggingsrekeningen Aanbieder Naam Beschrijving Adverteerder Openbaarmaking × De aanbiedingen die in deze tabel worden weergegeven, zijn afkomstig van samenwerkingsverbanden waarvan Investopedia een vergoeding ontvangt.