Wettelijk risico gedefinieerd

Wettelijk risico is het risico dat een wijziging in wet- en regelgeving een wezenlijke invloed zal hebben op een beveiliging, bedrijf, sector of markt. Een wijziging in wet- of regelgeving door de overheid of een regelgevende instantie kan de kosten van het runnen van een bedrijf verhogen, de aantrekkelijkheid van een investering verminderen of het concurrentielandschap veranderen.

Wettelijk risico afbreken

Financiële instellingen lopen regelgevingsrisico met betrekking tot kapitaalvereisten, diensten en producten waaraan zij mogen deelnemen en openbaarmakingspraktijken. Opvallend voor beleggers die makelaars bedienen, zou een verandering in de hoeveelheid marge zijn die beleggingsrekeningen kunnen bezitten. Als de margevereisten worden aangescherpt, kan de impact op de aandelenmarkt aanzienlijk zijn, omdat dit beleggers zou dwingen om aan de nieuwe margevereisten te voldoen of hun gemarginaliseerde posities te verkopen.

Voorbeeld van wettelijke risico's

De hulpprogramma's zijn bijvoorbeeld sterk gereguleerd in de manier waarop ze werken, inclusief de kwaliteit van de infrastructuur en het bedrag dat aan klanten in rekening kan worden gebracht. Om deze reden worden deze bedrijven geconfronteerd met een regelgevingsrisico dat kan voortvloeien uit gebeurtenissen - zoals een wijziging in de tarieven die ze kunnen aanrekenen - die het bedrijven van de onderneming moeilijker kunnen maken.

Er is een overvloed aan regelgevingsrisicovoorbeelden. Een van de beste plaatsen om direct over dit soort risico's voor een bepaald bedrijf te leren, is de jaarlijkse indiening (of 10-K). Elke 10-K-aanvraag bevat een sectie over materiële risico's voor bedrijfsactiviteiten. Gewoonlijk worden regelgevingsrisico's genoemd - en soms uitgebreid besproken, zoals bijvoorbeeld het geval is voor de geneesmiddelenindustrie. Ze zijn een veel voorkomend probleem voor omnibus-accounts.

Vergelijk beleggingsrekeningen Aanbieder Naam Beschrijving Adverteerder Openbaarmaking × De aanbiedingen die in deze tabel worden weergegeven, zijn afkomstig van samenwerkingsverbanden waarvan Investopedia een vergoeding ontvangt.

Gerelateerde termen

Adequate Disclosure Adequate disclosure is een boekhoudkundig concept dat bevestigt dat alle essentiële informatie is opgenomen in de jaarrekening. meer Hoe Penny Stocks handelen en hoe beleggers ze kunnen kopen Een penny stock verwijst meestal naar de aandelen van een klein bedrijf die voor minder dan $ 5 per aandeel handelen en via OTC-transacties (over-the-counter). meer Waarom u de managementdiscussie en -analyse (MD&A) van 10-K zou moeten lezen MD&A is een onderdeel van het jaarverslag van een bedrijf waarin het management verschillende aspecten van het bedrijf bespreekt, zowel in het verleden als in het heden. meer SEC-formulier N-CSR SEC-formulier N-CSR is een formulier dat een geregistreerde managementinvesteringsmaatschappij invult en archiveert bij de Securities and Exchange Commission (SEC), na de verzending van jaarlijkse en halfjaarlijkse rapporten aan aandeelhouders. meer Asteroïde gebeurtenis Een asteroïde gebeurtenis is plotseling, onverwacht en heeft ernstige gevolgen voor een bedrijf. meer Volledige openbaarmaking Volledige openbaarmaking is de algemene noodzaak bij zakelijke transacties voor beide partijen om de hele waarheid te vertellen over elk materieel probleem met betrekking tot de transactie. meer partnerlinks