SEC-formulier 1-A
SEC-formulier 1-A is een aanvraag bij de Securities and Exchange Commission (SEC) die vereist is voor de registratie van bepaalde effecten. Effecten uitgegeven in overeenstemming met de bepalingen van Verordening A moeten beleggers een aanbiedingsverklaring verstrekken die voldoet aan de vereisten van formulier 1-A.
UITSPLITSING SEC Form 1-A
Formulier 1-A staat ook bekend als de Regeling A Aanbiedingsverklaring onder de Securities Exchange Act van 1933.
De wet wordt vaak de "waarheid in effecten" -wet genoemd. Het vereist dat deze registratieformulieren, die zijn bedoeld om essentiële feiten te verschaffen, worden ingediend om belangrijke informatie vrij te geven bij de registratie van de effecten van een bedrijf. Dit helpt de SEC de doelstellingen van deze wet te bereiken door van beleggers te eisen dat zij belangrijke informatie ontvangen over aangeboden effecten en fraude bij de verkoop van de aangeboden effecten te verbieden.
Beperkingen en regels voor het gebruik van SEC-formulier 1-A
De regels voor formulier 1-A zijn in 2015 herzien om de verklaring te kunnen gebruiken voor aanbiedingen tot $ 50 miljoen. De verklaring kan worden gebruikt voor twee segmenten van aanbiedingen beperkt door hun waarde. Tier 1 is gemaximeerd op $ 20 miljoen voor de totale aanbiedingsprijs en de totale omzet van aangeboden effecten gedurende een periode van 12 maanden. Tier 2 is beperkt tot $ 50 miljoen aan effectenaanbiedingen gedurende een periode van 12 maanden. Deze totale limieten omvatten een beperking die voor Tier 1-aanbiedingen niet meer dan $ 6 miljoen kan worden aangeboden door alle verkopende effectenhouders die gelieerd zijn aan de emittent. De limiet voor Tier 2-aanbiedingen is $ 15 miljoen voor alle verkopende effectenhouders die gelieerd zijn aan de emittent.
Inzendingen van formulier 1-A kunnen aanvullende informatie bevatten als een aanvullend onderdeel van de indiening. Dit kan een verklaring bevatten betreffende de vraag of het bedrag van de aan de verzekeraar te betalen vergoeding al dan niet is goedgekeurd bij de Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). De aanvullende informatie kan ook rapporten bevatten waarnaar in de circulaire van het aanbod wordt verwezen of die extern door de uitgevende instelling of de belangrijkste underwriter worden gebruikt met betrekking tot het aanbod.
Als dergelijke rapporten werden gebruikt, moet een verklaring worden opgenomen die het daadwerkelijke gebruik ervan en hoe ze werden gedistribueerd, definieert. Dit moet details bevatten die de klasse van personen identificeren die de rapporten hebben ontvangen of zullen ontvangen. De verklaring moet ook het aantal exemplaren bevatten dat naar elke klasse wordt gedistribueerd. Er moet een verklaring zijn over het voorgestelde gebruik van de rapporten. Regelgevers kunnen om aanvullende informatie vragen ter ondersteuning van de verklaringen en andere beweringen in de aanbiedingsverklaring.
Vergelijk beleggingsrekeningen Aanbieder Naam Beschrijving Adverteerder Openbaarmaking × De aanbiedingen die in deze tabel worden weergegeven, zijn afkomstig van samenwerkingsverbanden waarvan Investopedia een vergoeding ontvangt.