SEC-formulier ADV
SEC-formulier ADV wordt door beleggingsadviseurs gebruikt om zich te registreren bij zowel de Securities and Exchange Commission (SEC) als de nationale effectenautoriteiten. Hierin worden eventuele disciplinaire maatregelen tegen de adviseur beschreven en worden hun diensten, vergoedingen, professionele achtergrond en zakelijke praktijken uiteengezet.
UITSPLITSING SEC Form ADV
SEC Form ADV bestaat uit twee delen. Deel 1 vereist informatie over het bedrijf van de beleggingsadviseur, eigendom, klanten, werknemers, bedrijfspraktijken, relaties en eventuele disciplinaire gebeurtenissen van de adviseur of zijn werknemers. Deel 2 vereist dat beleggingsadviseurs in eenvoudig Engels geschreven verhalende brochures opstellen met informatie zoals de aangeboden soorten adviesdiensten, het honorariumschema van de adviseur, disciplinaire informatie, belangenconflicten en de educatieve en zakelijke achtergrond van management en belangrijk adviserend personeel van de adviseur.
De brochure is het primaire openbaarmakingsdocument dat beleggingsadviseurs aan hun klanten verstrekken. Alvorens iemand in te huren als beleggingsadviseur, moeten beleggers beide delen van het formulier ADV van de adviseur vragen en deze zorgvuldig lezen. Formulier ADV is beschikbaar voor het publiek op de website van de SEC Investment Adviser Public Disclosure (IAPD) op www.adviserinfo.sec.gov.
Beleggingsadviseurs moeten klanten informeren over materiële wijzigingen in de brochure en hen de bijgewerkte brochure bezorgen. Ze moeten de klanten ook een brochure-supplement verstrekken dat informatie geeft over de specifieke werknemers, die optreden namens de beleggingsadviseur, die het beleggingsadvies daadwerkelijk aan de klant verstrekken. Dit supplement moet aan de cliënt worden geleverd voordat de werknemer beleggingsadvies begint te geven aan een cliënt, of wanneer er een nieuwe onthulling van een disciplinaire gebeurtenis plaatsvindt, of een materiële wijziging in de reeds bekendgemaakte disciplinaire informatie.
Vergelijk beleggingsrekeningen Aanbieder Naam Beschrijving Adverteerder Openbaarmaking × De aanbiedingen die in deze tabel worden weergegeven, zijn afkomstig van samenwerkingsverbanden waarvan Investopedia een vergoeding ontvangt.