SEC-formulier TA-1
SEC-formulier TA-1 is een formulier dat wordt gebruikt om registratie als overdrachtsagent aan te vragen of te wijzigen.
SEC-TAAL OPENEN
SEC-formulier TA-1 wordt gebruikt om registratie als transferagent aan te vragen. Afhankelijk van het type organisatie dat een aanvraag indient, wordt een SEC-formulier TA-1 ingediend bij een van de vier regelgevende instanties. Deze agentschappen omvatten de Comptroller of the Currency, de Raad van Bestuur van het Federal Reserve System, de Federal Deposit Insurance Corporation (FDIC) of de Securities and Exchange Commission (SEC).
De rol van een transferagent is het bijhouden van de mensen en organisaties die eigenaar zijn van zijn aandelen en obligaties. Transferagenten zijn meestal banken of trusts, maar soms kunnen bedrijven als hun eigen agenten fungeren. De bepalingen die overdrachtsagenten reguleren, vallen onder sectie 17A van de Securities Exchange Act van 1934.
De taken van de overdrachtsagent omvatten het opnemen van transacties, het annuleren en uitgeven van certificaten en het verwerken van beleggersmailings en behandelt andere beleggersproblemen, zoals verloren of gestolen certificaten. Een overdrachtsagent werkt nauw samen met een registrar om ervoor te zorgen dat beleggers rentebetalingen en dividenden ontvangen wanneer ze verschuldigd zijn, en om maandelijkse investeringsafschriften naar beleggingsfondsen te sturen.
Regels en voorschriften van overdrachtsagenten
Omdat transferagenten zowel uitgevende bedrijven als houders van effecten zijn, zijn efficiënte transferagentactiviteiten van cruciaal belang voor de succesvolle afronding van secundaire transacties. Sectie 17A (c) van de Securities Exchange Act van 1934 vereist dat overdrachtsagenten worden geregistreerd bij de SEC of, indien de overdrachtsagent een bank is, bij een bankregelgevende instantie.
Geen zelfregulerende organisatie (SRO) houdt toezicht op transferagenten, daarom heeft de SEC regels en voorschriften voor alle geregistreerde transferagenten. De SEC-regels bestaan om een nauwkeurige goedkeuring en afwikkeling van effectentransacties te vergemakkelijken en de beveiliging van effecten en fondsen te waarborgen. De SEC-regels met betrekking tot overdrachtsagenten omvatten minimumprestatienormen met betrekking tot de uitgifte van nieuwe certificaten en gerelateerde registratie- en rapportageregels, en de snelle en gedetailleerde aanmaak van records van beveiligingshouders. De SEC voert ook regelmatig inspecties uit van transferagenten.
Het is illegaal voor een overdrachtsagent om enige overdrachtsagentfuncties uit te voeren zonder te zijn geregistreerd. Een overdrachtsagent moet een aanvraag indienen voor registratie op SEC-formulier TA-1 bij de juiste regelgevende instantie (ARA), en de registratie moet dan actief worden voordat er enige handel met effecten wordt ondernomen. De registratie van een overdrachtsagent wordt 30 dagen na ontvangst door de ARA van de registratieaanvraag van kracht.
Vergelijk beleggingsrekeningen Aanbieder Naam Beschrijving Adverteerder Openbaarmaking × De aanbiedingen die in deze tabel worden weergegeven, zijn afkomstig van samenwerkingsverbanden waarvan Investopedia een vergoeding ontvangt.